На данном этапе проводятся общественные обсуждения в отношении текста проекта нормативного правового акта и независимая антикоррупционная экспертиза проект приказа Роскомнадзора «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций государственной услуги по осуществлению лицензирования деятельности в области оказания услуг связи». Участники рынка и эксперты могут направить свои предложения по тексту проекта после регистрации на портале обсуждения правовых документов по ссылке https://regulation.gov.ru/projects.
Текст проекта ниже:
СПРАВОЧНО:
Осуществление государственного контроля (надзора) за соблюдением
организациями федеральной почтовой связи и операторами связи, имеющими
право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а
также операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи
общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги
связи по передаче данных, Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма» в части фиксирования, хранения и
представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю,
а также за организацией и осуществлением ими внутреннего контроля, возложено
на Роскомнадзор в соответствии с пунктом 5.1.1.2.5 Положения о Федеральной
службе по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых
коммуникаций, утверждённого постановлением Правительства Российской
Федерации от 16.03.2009 № 228.
На основании статьи 23.44 КоАП РФ Роскомнадзор рассматривает дела об
административных правонарушениях, предусмотренных частями 1-3 статьи 15.27
КоАП РФ (неисполнение требований законодательства о противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и
финансированию терроризма), в пределах своих полномочий.
Количество поднадзорных субъектов в 2019 году:
1) организации федеральной почтовой связи (2): АО «Почта России» (1) и
ФГУП «Почта Крыма» (1);
2) операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги
подвижной радиотелефонной связи (82);
3) операторы, занимающие существенное положение в сети связи общего
пользования (10).
В 2019 году проведены 104 проверки (92 плановых и 12 внеплановых
проверок) в отношении операторов связи (их филиалов): ФГУП «Почта России»
(с 01.10.2019 – АО «Почта России»), ФГУП «Почта Крыма», ПАО «Мегафон»,
ООО «Т2 Мобайл».
Основные нарушения, выявленные по результатам проверок:
нарушение порядка идентификации клиентов, представителей,
выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев (не проведение / проведение
не в полном объеме, не обновление / несвоевременное обновление сведений);
несоответствие правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма (далее — ПОД/ФТ) требованиям, установленным
законодательством и нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ;
направление недостоверных сведений об операциях, подлежащих
обязательному контролю, в уполномоченный орган (Росфинмониторинг);
представление сведений в уполномоченный орган с нарушением
установленных порядка и сроков;
не направление в уполномоченный орган сведений по результатам проверки
наличия среди своих клиентов лиц из Перечня организаций и физических лиц, в
отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской
деятельности;
неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания)
денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с
денежными средствами или иным имуществом.
За неисполнение требований законодательства о ПОД/ФТ в 2019 году:
- составлено 188 протоколов об административных правонарушениях,
- выдано 20 предписаний об устранении выявленных нарушений;
- вынесено 188 постановлений о привлечении к административной
ответственности по делам об административных правонарушениях,
предусмотренных частями 1, 2, 2.1 статьи 15.27 КоАП РФ.
При этом административные наказания наложены в виде предупреждений (153) и штрафов
(35) на общую сумму 1 млн. 505 тыс. рублей.
Информирование поднадзорных Роскомнадзору субъектов осуществляется
на официальном сайте Роскомнадзора в разделе «Связь» (специализированный
подраздел «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, финансированию терроризма и финансированию
распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ)»), по ссылке:
https://rkn.gov.ru/communication/p1030/.
В указанном разделе сайта Роскомнадзора размещены публичные версии
Национальной оценки рисков (НОР) ОД/ФТ, Секторальных оценок рисков
ОД/ФТ, информационные материалы (сообщения), методические рекомендации
по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, требования к правилам внутреннего контроля,
перечень нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные
требования в сфере законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Дополнительная информация. Решением Межведомственной комиссии
(МВК) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путём, финансированию терроризма и финансированию
распространения оружия массового уничтожения от 06.03.2019 № 1 утверждены
Секторальные оценки рисков (СОР) отмывания доходов, полученных преступным
путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) с использованием сектора
организаций федеральной почтовой связи, а также сектора операторов связи,
имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной
связи, и операторов, занимающих существенное положение в сети связи общего
пользования, разработанные Роскомнадзором. Текст оценок ниже по ссылке:
