"Тенденции и перспективы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ 2025"
Практическая конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом
27 ноября 2024 года
ДАТЫ
АДРЕС
ЦЕНА
1 день (27 ноября) — 16,750.00 ₽
1 день (РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ) — 12,750.00 ₽ (до 1 октября)
ПРОГРАММА (предварительная)
27 ноября 2024 года
09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе
СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы ведущих экспертов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ
10:00-11:00 ДОКЛАД. Арбитражная практика в отношении субъектов – ФЗ-115
Максим Соколовский, Заместитель председателя по судебно-правовой работе Московской коллегии адвокатов «Шурпик и партнеры»*
11:00-11:30 ДОКЛАД. Новые требования к платежным агентам в соответствии с
изменениями в законодательстве
• Усиление контроля за деятельностью платежей. Новые требования по приему платежей
• Создание саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка объединяющих
операторов по приему платежей
Наталия Поздеева, директор Ассоциации платежных агентов, операторов по приему
платежей*
11:30-12:00 КЕЙС. Особенности идентификации клиентов
12:00-12:30 Кофе-брейк
СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса
Модератор:
Максим Белоконь, Комплаенс-консультант, эксперт УНП ООН, МУМЦФМ основатель агентства Compliance BP
12:30-13:00 КЕЙС. Как проверить 10 млн клиентов по 20 спискам за час без суперкомпьютера
(и никого не пропустить)
• Технические подробности, как быстро сверять,
• Как качественные данные помогают повысить выявляемость и понизить ложные срабатывания,
• Лучшие практики, которые есть на рынке автоматизации комплаенс-процессов,
• Что еще нужно учесть в автоматизации и выборе поставщика (короткие рекомендации)
Анастасия Дёмкина, руководитель продукта КУС, IT-компания HFLabs
13:00-13:30 ДОКЛАД. Использование скоринговых систем для проверки контрагентов
Максим Туринцев, Начальник отдела комплаенс консультаций, Альфа-Банк
13:30-14:00 ДОКЛАД. Единая биометрическая система: деятельность платформы поддержки идентификации и перспективы развития
Дмитрий Соболев, Директор Департамента по взаимодействию с госорганами, АО «ЦБТ»
14:00-14:45 Обед
СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024/25 году
14:45-15:45 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ
Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
Модератор:
Алексей Мунтян, генеральный директор компании «Privacy Advocates», соучредитель
«Сообщества профессионалов в области инфоприватности» — RPPA.pro*
• Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
• Трансграничная передача персональных данных
• Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
Участники:
Екатерина Липова, возглавляет направление Комплаенс и Защита персональных данных,
Yandex.Cloud*
Наталья Ивлева, Независимый эксперт по ПОД/ФТ*
15:45-16:15. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году
IV СЕССИЯ. Работаем как часы: управление командой отдела/департамента
ответственных лиц за ПОД/ФТ/ФРОМУ в компании
16.15-16.45 ИНТЕРВЬЮ. Как найти СДЛ/комплаенс руководителя с точки зрения HR. На какие качества стоит обратить внимание (дискуссия HR руководителя и СДЛ/комплаенс руководителя формате интервью)
16.45-17.15 КЕЙС. Как настроить работу как в Сбербанке, если у тебя небольшой отдел?
17.15-18.00 ЛАЙФХАК-СЕССИЯ. Управление командой в условиях стресса и отсутствия
времени?
18.00 Завершение конференции.
* согласовывается
Цель конференции:
Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.
Участники конференции:
- руководители организаций,
- ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
- специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
- руководители финансово-экономических служб,
- руководители служб внутреннего контроля.
Форма обучения в целях повышения уровня знаний/квалификации ПОД/ФТ:
Очная на 8 академических часов
Место проведения:
Москва, Тверская улица, 26/1 Гранд-отель Сафмар (Мариотт) (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская или м.Маяковская))
Сервис события:
Материалы и презентации
Обед и кофе-брейк
-
19 ЛЕТ НА РЫНКЕ
-
1200 СВИДЕТЕЛЬСТВ В МЕСЯЦ
-
3000 ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО
- Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
- Административная ответственность по итогам проверки:
- штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
- приостановление деятельности на срок до 90 суток,
- дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) и на основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»(для НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо
- В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне ниже
Повышение уровня знаний:
- Один раз в три года —
- Специальное должностное лицо,
- Рруководитель организации,
- Главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Повышение квалификации:
- Один раз в два года —
- Руководитель некредитной финансовой организации
- Руководитель филиала некредитной финансовой организации
- Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
- Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
- Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
- Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
- Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
- Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативов)
Контакты для вопросов и регистрации:
8 495 118 33 64
Николайчук Александр
nav@iir.org.ru
Иванова Марина
klients@iira.me
