SDL Conf `24

"Идентификация ПОД/ФТ/ФРОМУ и проверка контрагентов"

Практическая конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом

 

25-27 июня 2024 года

 

 

представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

*ожидается подтверждение участия

Пеньков Андрей Викторович

Начальник управления финансового мониторинга РГС

Панкратьев Вячеслав Вячеславович

эксперт по праву и безопасности

Варакина Светлана Викторовна

Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России

Дедиков Сергей Викторович

Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.

Силина Ирина Георгиевна

директор ИИРИТ, эксперт ПОД/ФТ/ФРОМУ

Скотин Александр Иванович

Начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

Шоломицкая Ольга Александровна

Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

ДАТЫ

Начало: 
Окончание: 27 июн

АДРЕС

Москва Настасьинский переулок 5 стр 1

ЦЕНА

1 день (26 июня) — 9,750.00

1 день (26 июня) — 8,750.00 ₽ (до 30 апреля)

2 дня (25-26 июня (Росфин), 26-27 июня (НФО))  — 15.850


ПРОГРАММА (предварительная)

25 июня 2024 года

Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
  • Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
  • Личный кабинет.
  • Привлечение к ответственности.

Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
  • Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
  • Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
  • Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
  • Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
  • Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
  • «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».

Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
  • Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
  • Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.

Выявление бенефициарных владельцев

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
  • Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».

Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества

  • Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
  • Организация внутреннего обучения.
  • Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
  • Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Методика регламентирования, обучения и подготовки сотрудников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Правила внутреннего контроля и их редактирование.
  • Методы обучения персонала.
  • Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
  • Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.

Сложные вопросы и спорные коллизии применения норм финансового мониторинга

  • Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
  • Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
  • Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
  • Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
  • Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
  • Основные сложности при работе с Личным кабинетом

26 июня 2024 года

09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе

СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы регуляторов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ

 

10:00-10:30 ДОКЛАД. Тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга в актуальных условиях в части идентификации

10:30-11:00 ДОКЛАД.  Динамика надзорной и контрольной деятельности Банка России в 2024 году. Что необходимо знать?

11:00-11:30 ДОКЛАД.  Перспектива развития банковского контроля в отношении субъектов 115-ФЗ

11:30-12:00 ДОКЛАД. Единый реестр сайтов для проверки лицензий. Когда будет сформирован? На что обратить внимание при использовании?

 

12:00-12:30 Кофе-брейк

 

СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации

 

12:30-12:45 ДОКЛАД. Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития

12:45-13:15 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации

13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов

 

13:45-14:30 Обед

 

СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году

 

14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ.

Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?

  • Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
  • Трансграничная передача персональных данных
  • Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры

 

15:30-16:00. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году

 

16.00 ЗАВЕРШЕНИЕ КОНФЕРЕНЦИИ

27 июня 2024 года

Актуальные тенденции развития системы финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций

  • Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития.
  • Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы.
  • Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России.
  • Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
  • Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
  • Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
  • Практика организации идентификации.
  • Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
  • Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
  • Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.

Включение системы финансового мониторинга в общую систему комплаенс организации

  • Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации.
  • Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации.
  • Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Актуальные вопросы надзора в сфере ПОД/ФТ со стороны Банка России

  • Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115.
  • Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга.
  • Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними.
  • Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
Сессия «ВОПРОСЫ-ОТВЕТЫ»
  • Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.

 

 

Цель конференции:

Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.

 

Участники конференции:

  • руководители организаций,
  • ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
  • специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
  • работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
  • руководители финансово-экономических служб,
  • руководители служб внутреннего контроля.

 

Форма обучения:

Очная на 16 академических часов

 

Расписание выступлений конференции:

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля. Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий. Личный кабинет. Привлечение к ответственности.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций. Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля. Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями». Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ. Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы). Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций. Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний: Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56 «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц. Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ). Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛ€’НИЮ и идентификации бенефициарных владельцев. Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ. Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов» Учебно-методические материалы на сайте МУМЦФМ.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер». Учебно-методический материал МУМЦФМ.
Лекторы:
  • Скотин Александр Иванович
    начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
Организация внутреннего обучения. Обеспечение документарного оформления проведенного обучения. Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Лекторы:
  • Силина Ирина Георгиевна
Правила внутреннего контроля и их редактирование Методы обучения персонала Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Взаимодействие с органами Росфинмониторинга Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия
Лекторы:
  • Дедиков Сергей Васильевич
    Юрист
Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы Последние изменения ФЗ-115 и его применение Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок Основные сложности при работе с Личным кабинетом
Лекторы:
  • Шоломицкая Ольга Александровна
    Юрист
Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития. Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы. Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России. Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
Лекторы:
  • Грекова Татьяна Владимировна
    Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля
Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115. Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства. Практика организации идентификации. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов. Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами. Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
Лекторы:
  • Пеньков Андрей Викторович
    начальник управления
Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации. Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации. Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Лекторы:
  • Панкратьев Вячеслав Вячеславович
    преподаватель-консультант в области безопасности и управления рисками
Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115. Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга. Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними. Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
Лекторы:
  • Варакина Светлана Викторовна
    Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.
Лекторы:
  • Варакина Светлана Викторовна
    Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля

 

Место проведения:

Москва, Настасьинский переулок, 5, стр.1  Отель «Пушкин»   (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская)

 

Сервис события:

Материалы и презентации

Обед и кофе-брейк

 

Участники конференции получают свидетельство об обучении в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для представления в Росфинмониторинг от АНО ДПО ИИРИТ
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017 г. Имеем соглашение с МУМЦФМ № 129-2024 от 9.01.2024 г.
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
scan-svidetelstva
Официальное Удостоверение
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать свидетельства государственного образца.
udostov
  • 19 ЛЕТ НА РЫНКЕ

  • 1200 СВИДЕТЕЛЬСТВ В МЕСЯЦ

  • 3000 ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО

Ответственность за несвоевременное обучение
Обучение сотрудников подтверждается номерным свидетельством, направляемом в РОСФИНМОНИТОРИНГ. В случае его отсутствия или неправомерной выдачей неаккредитованным центром:
  • Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
  • Административная ответственность по итогам проверки:
    • штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
    • приостановление деятельности на срок до 90 суток,
    • дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Периодичность обучения
Обучение носит повторяющийся характер — первично целевой инструктаж и повторно в форме повышения уровня знаний (квалификации) для поднадзорных Росфинмониторингу (Банку России)

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) и на основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»(для НФО):

Целевой инструктаж:
  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
  •  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне ниже
Повышение уровня знаний:
  • Один раз в три года —
    • Специальное должностное лицо,
    • Рруководитель организации,
    • Главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
    • Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Повышение квалификации:
  • Один раз в два года —
    • Руководитель некредитной финансовой организации
    • Руководитель филиала некредитной финансовой организации
    • Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
    • Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
    • Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
    • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
    • Контролер
    • Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
    • Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
    • Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
    • Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
    • Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативов)

 

Контакты для вопросов и регистрации:

8 495 118 33 64

Иванова Марина

klients@iira.me

 

SDL Conf`24 

«Идентификация ПОД/ФТ/ФРОМУ и проверка контрагентов»

АНОНСЫ

ВЫБОР РЕДАКЦИИ

СВЯЗАТЬСЯ

ЦИ/ПУЗ/ПК ПОД/ФТ/ФРОМУ