27 июня 2021 г. вступил в силу Федеральный закон от 11 июня 2021 г. № 165-ФЗ « О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который устанавливает изменения в порядке контроля за исполнением обязанностей по ПОД/ФТ для субъектов Федерального закона № 115-ФЗ.
Федеральный закон № 115-ФЗ дополнен отдельной статьей, посвященной контролю (надзору) в данной сфере. В частности:
- при его проведении должен применяться риск-ориентированный подход. Также предусмотрен дистанционный мониторинг исполнения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ;
- контроль (надзор) в отношении адвокатов и нотариусов возложен на соответствующие региональные палаты, а в отношении членов СРО аудиторов — на саму СРО;
- дисциплинарная ответственность за нарушение требований Федерального закона № 115-ФЗ применяется к адвокатам и нотариусам в соответствии с кодексом профессиональной этики;
- по результатам дистанционного мониторинга РФМ передает надзорным органам, адвокатским и нотариальным палатам регионов, СРО аудиторов информацию для проведения ими контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ;
- РФМ и соответствующие контрольные органы в установленном каждым из них порядке оценивают риски совершения незаконных операций (сделок) по секторам экономической деятельности (секторальная оценка рисков) с учетом результатов национальной оценки рисков и секторальной оценки рисков.
Внимание!
Положения закона вступили в силу с 27 июня 2021 года. После вступления в силу необходимо:
- Внести изменения в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки.
- Провести целевой (внеплановый) или дополнительный инструктаж сотрудников.
- Факты прохождения обучения сотрудниками отразить в документах организации.
