24 августа 2021 года на сайте Банка России официально опубликовано Указание Банка России от 15.07.2021 № 5860-У, которым вносятся изменения в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Новый нормативный акт разработан в целях установления порядка представления некредитными финансовыми организациями в Росфинмониторинг информации об отмене судом принятых некредитной финансовой организацией решений об отказе от проведения операций.
Помимо этого, нормативный акт определяет порядок направления в Росфинмониторинг сведений о разовых операциях или совокупности операций (действиях клиента), связанных с проведением подозрительных операций, а также о направлении имеющейся информации о бенефициарном владельце клиента.
Внимание!
Часть Положения нормативного акта вступают в силу с 1 сентября 2021 года, отдельные положения вступают в силу с 1 апреля 2022 года.
После вступления в силу необходимо:
- Внести изменения в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки.
- Провести целевой (внеплановый) или дополнительный инструктаж сотрудников.
- Факты прохождения обучения сотрудниками отразить в документах организации.
