Росфинмониторинг объяснил постановку на учет для ИП

27 февраля 2024 года Росфинмониторинг опубликовал разъяснения по порядку регистрации и постановки на учет в ведомстве.

Постановку на учет осуществляет территориальные органы Росфинмониторинга в соответствии с местом государственной регистрации организации или местом жительства индивидуальных предпринимателей.

Постановке на учет подлежат следующие организации и индивидуальные предприниматели:

• лизинговые компании;
• операторы по приему платежей;
• организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Порядок постановки на учет определен Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58 (далее – Постановление Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 № 58).

Для постановки на учет организация или индивидуальный предприниматель представляет в территориальный орган Росфинмониторинга карту постановки на учет по форме, утвержденной приказом Росфинмониторинга от 11.02.2019 «Об утверждении Административного регламента предоставления Федеральной службой по финансовому мониторингу государственной услуги по ведению учета организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

Организация или индивидуальный предприниматель может направить карту постановки на учет:

• заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;
• через Личный кабинет организации или индивидуального предпринимателя в федеральной государственной информационной системе «Единый портал государственных услуг (функций)» (далее ­ Личный кабинет на сайте).

Либо предоставить документы лично в территориальный орган.

Карта постановки на учет в электронной форме через Личный кабинет на сайте госуслуг подписывается квалифицированной электронной подписью руководителя организации или индивидуального предпринимателя.

Основной причиной отказов в постановке на учет является ненадлежащее оформление поднадзорными субъектами карт постановки на учет.

Организациям

Для организаций помимо заполнения данных об организации (разделы 1 – 6 заполняются в соответствии с ЕГРЮЛ), виде деятельности (раздел 7), идентификационных данных руководителя организации (раздел 8), контактной информации (раздел 12) обязательными для заполнения являются следующие разделы:

Раздел 9 карты постановки на учет «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению» – заполняется либо раздел 9.1 «Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)», либо раздел 9.2 «Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)».

Под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие — более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия;

Раздел 10 поле «Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля» — указываются идентификационные данные специального должностного лица;

Раздел 10 поле «Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» —  указывается информация о внутреннем распорядительном документе (дата, номер приказа о назначении на должность/должностного регламента), подтверждающем назначение на должность специального должностного лица;

Раздел 10 поле «Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям» — указываются данные о получении соответствующего образования (наименование образовательного учреждения, дата и номер диплома о высшем образовании) либо поле «Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля» — указывается приказ о назначении на должность/должностной регламент специального должностного лица (дата, номер);

Раздел 10 поле «Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля» — указывается информация о свидетельстве, подтверждающем прохождение обучения в сфере ПОД/ФТ (дата, номер).

Данное свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером выдается специальными обучающими центрами, информацию о которых можно получить на официальном сайте АНО МУМЦФМ (www.mumcfm.ru) в разделе «Партнёры»;

Раздел 11 карты постановки на учет – указывается дата утверждения правил внутреннего контроля, действующих на момент подачи карты постановки на учет.

Индивидуальным предпринимателям

Для индивидуальных предпринимателей обязательными для заполнения являются данные о индивидуальном предпринимателе (разделы 1-5), виде деятельности (раздел 7), идентификационные данные индивидуального предпринимателя (раздел 8), данные о правилах внутреннего контроля (раздел 11), контактные данные (раздел 12), а также следующие поля раздела 10:

• поле «Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля»;
• поле «Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля»;
• поле «Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля».

Обращаем Ваше внимание, что территориальный орган Росфинмониторинга вправе отказать индивидуальному предпринимателю или организации в постановке на учет в случае:

• предоставление карты постановки на учет, оформленной ненадлежащим образом (предоставление карты постановки на учет в формате приказа, утратившего силу, незаполнение обязательных полей, если текст не подлежит прочтению (в случае заполнения карты постановки на учет рукописным способом);
• наличия в карте постановки на учет недостоверной информации, основываясь на информации ЕГРЮЛ и ЕГРИП;
• предоставления карты постановки на учет в территориальный орган Росфинмониторинга не по месту государственной регистрации или месту жительства индивидуального предпринимателя;
• предоставления карты постановки на учет организацией или индивидуальным предпринимателям, в сфере деятельности которых имеются соответствующие надзорные органы.

Контактные данные межрегиональных управлений

Федеральной службы по финансовому мониторингу для обращений

по вопросам постановки на учет/снятия с учета