Субъектам рынка ювелирных изделий и драгметаллов поступили письма от Пробирной палаты о прохождении анкетирования по ПОД/ФТ.
Начиная с 21 сентября 2023 года на электронную почту стали приходить письма от Пробирной палаты, в которых предусмотрено прохождение анкетирования контролируемых лиц по вопросам соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ.
Заполнение анкеты предусмотрено на сайте Yandex.Forms по отдельной ссылке.
Анкета касается вопросов соблюдения обязательных требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
В анкете содержится два типа вопросов:
- тестирование (может содержать не только 1 правильный ответ),
- самостоятельное указание информации.
Срок ответа на анкету определен в каждом письме индивидуально.
Хотя прохождение анкетирования полностью добровольно и анонимно, тем не менее рекомендуем принять участие в нем.
Факт прохождения анкетирования конкретной организацией или предпринимателем никак не фиксируется (в анкете нигде не вводится ни название, ни реквизиты анкетируемого лица).
Анкета для организаций и индивидуальных предпринимателей по соблюдению обязательных требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ при идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев
Выберите, пожалуйста, межрегиональное управление Федеральной пробирной палаты, в котором Ваша организация (Вы) осуществила(и) постановку на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями:
Обязательное поле
МРУ по ДФО
МРУ по СЗФО
МРУ по СКФО
МРУ по ПФО
МРУ по УФО
МРУ по ЦФО
МРУ по ЮФО
МРУ по СФО
МРУ по ВВ
К какому сегменту относится(тесь) Ваша компания (Вы):
Обязательное поле
Компания с государственным участием
Компания, входящая в холдинг
Независимая компания
Компания с иностранным участием
Индивидуальный предприниматель
Какой вид ювелирной деятельности Ваша компания (Вы) осуществляете:
Обязательное поле
Оптовая торговля ювелирными изделиями
Розничная торговля ювелирными изделиями, в том числе интернет торговля
Добыча драгоценных металлов и драгоценных камней
Производство и обработка драгоценных металлов и драгоценных камней
Изготовление ювелирных изделий
Аффинаж драгоценных металлов, драгоценных камней и лома таких изделий
Скупка ювелирных и других изделий из ДМ и ДК
Ремонт ювелирных изделий
Ломбардная и комиссионная деятельность
Оптовая торговля драгоценных металлов и драгоценных камней
Перевозка драгоценный металлов и драгоценных камней и продукции из них
Каковы масштабы деятельности Вашей организации?
Обязательное поле
Микропредприятие
Малое предприятие
Среднее предприятие
Крупное предприятие
Кто является клиентом Вашей организации?
Обязательное поле
Физические лица
Юридические лица
Индивидуальные предприниматели
Некоммерческие организации
Иностранные структуры без образования юридического лица
Какое общее количество клиентов Вашей организации, в отношении которых проводиться идентификация?
Обязательное поле
5-10% от общего количества клиентов
11-30% от общего количества клиентов
31-50% от общего количества клиентов
более 51% от общего количества клиентов
Кратко опишите как проводится ранжирование потенциальных контрагентов (клиентов) по уровням риска (высокий, средний, низкий) в Вашей организации?
Обязательное поле
В случае присвоения потенциальному контрагенту (клиенту) высокого уровня риска, какие дополнительные сведения необходимо изучить?
Обязательное поле
О деловой репутации контрагента (клиента)
Об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента
О финансовом положении
О целях финансово-хозяйственной деятельности
Какие действия Вы предпримете при отказе потенциального контрагента (клиента) представить дополнительные сведения при процедуре идентификации?
Обязательное поле
Продолжите заключение договора
Откажете в заключении договора
Сообщите об отказе в Росфинмониторинг
Осуществляется ли Вами проверка клиентов, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества? Если да, то как часто?
Обязательное поле
Проводится 1 раз в месяц. Информация направляется в Росфинмониторинг
Проводится 1 раз в 3 месяца. Составляется внутренний отчет
Проводится 1 раз в 3 месяца. Информация направляется в Росфинмониторинг
Не проводится
Какие способы выявления бенефициарного владельца Вы используете?
Обязательное поле
Включение в договор с клиентом (публичную оферту для клиентов) обязанности последнего представлять сведения о своих бенефициарных владельцах
Анкетирование клиента (направление клиенту запроса, составленного самостоятельно с учетом перечня сведений, необходимых для идентификации бенефициарного владельца, установленных соответствующими нормативными правовыми актами)
Изучение учредительных документов клиентов — юридических лиц, устный опрос клиента с фиксированием сведений в анкете бенефициарного владельца клиента
Использование внешних доступных субъекту первичного финансового мониторинга на законных основаниях источников информации (например, общедоступные средства массовой информации, сеть «Интернет», коммерческие базы данных (СПАРК, Х-Compliance, Коммерсант-Картотека и пр.)
Все вышеперечисленное
Какие источники проверки достоверности сведений Вы используете при проведении процедуры идентификации?
Обязательное поле
Какие трудности возникают у Вас при проведении процедуры идентификации?
Обязательное поле
Кратко опишите критерии, на основании которых потенциальному клиенту присваивается уровень риска
