В связи с большим количеством изменений в июне-июле 2022 года и необходимостью подготовить и выпустить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ уточняем, как учесть все изменения в законодательстве и отразить их в ПВК.
Прошедшие и наступающие изменения в законодательстве:
- 29 июня и 1 июля 2022 года вступают в силу новые редакции Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу:
- касается всех субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ — смотри таблицу ниже
- изменения по 115-ФЗ необходимо внести до 29 июля и 1 августа 2022 года соответственно.;
- 6 июня 2022 года Росфинмониторинг опубликовал «Описание структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденных Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022г. № 18» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу:
- касается всех субъектов Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
- описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), вступает в силу с 7 июля 2022 года, а внести изменения в ПВК необходимо до 7 августа 2022 года;
- 7 июня 2022 года вступила в силу новая редакция Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» – необходимо актуализировать ПВК в течении 30 календарных дней с даты вступления в силу:
- касается только субъектов статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
- изменения, которых коснулась новая редакция Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188, необходимо внести в ПВК до 7 июля 2022 года.
Для оптимизации деятельности целесообразно сразу все изменения внести, утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ и ввести их в действие с 6 июля 2022 года.
Таблица изменений в ПВК 29 июня и 1 июля: