17 июня 2022 года вынесен на публичное обсуждение и независимую антикоррупционную экспертизу проект приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №02/08/06-22/00128769 «Об утверждении Порядка проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», разработанный в соответствии с пунктом 29 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 19.02.2022 № 219.
Постановлением №219 установлен порядок осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Определены :
- предмет контроля,
- объект контроля,
- органы контроля,
- понятие «дистанционного мониторинга», который представляет собой систему наблюдения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Мониторинг и наблюдение осуществляется уполномоченным органом на основе сведений и информации, содержащейся в единой информационной системе уполномоченного органа, на постоянной основе посредством сбора, обработки и анализа информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации.
По итогам рассчитываются «индикаторы риска» в отношении каждого субъекта мониторинга.
«Индикатор риска» – интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства.
«Субъекты дистанционного мониторинга» — субъекты 115-ФЗ, указанные в статье 5, 7.1 и 7.1-1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Индикатор риска будет доводится до органов контроля:
- Банка России,
- Федеральной налоговой службы,
- Роскомнадзора,
- Федеральной пробирной палаты,
- Федеральной нотариальной палаты,
- других определенных структур
для планирования вида контрольного мероприятия.
Определение вида контрольного мероприятия осуществляется в зависимости от уровня риска в соответствии с Постановлением №219.
Контроль (надзор) производится на базе риск-ориентированного подхода. Деятельность контролируемого лица подлежит отнесению к одному из следующих уровней риска несоблюдения требований законодательства:
- высокий;
- повышенный;
- умеренный;
- низкий.
Выбор контрольных мероприятий зависит от присвоенного контролируемому лицу уровня риска несоблюдения требований законодательства для соответствующего уровня риска:
- высокого — плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;
- повышенного — плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;
- умеренного — информирование;
- низкого — контрольные мероприятия не проводятся.
При выявлении в деятельности контролируемого лица нарушений требований законодательства, подлежащих устранению, выносится предписание об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Требования, содержащиеся в предписании, подлежат исполнению в полном объеме и в установленные сроки.
Росфинмониторинг размещает информацию о присвоенном индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга в личном кабинете субъекта дистанционного мониторинга на официальном сайте уполномоченного органа.
СДМ (субъект дистанционного мониторинга) может учитывать информацию, размещенную в личном кабинете субъекта дистанционного мониторинга на официальном сайте уполномоченного органа, при организации и осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в соответствии с правилами внутреннего контроля.
Документ начал проходить процедуру обсуждения и Вы можете принять в ней участие:
Дата начала публичного обсуждения 17 июня 2022 г.
Дата окончания публичного обсуждения 7 июля 2022 г.
Длительность публичного обсуждения (в рабочих днях) 15 дней
Ответственный за разработку Корчагина Влада Дмитриевна
Почтовый адрес для отправки своих предложений 107450, Москва, К-450, ул. Мясницкая, д. 39
Контактный телефон ответственного лица 8 (495) 627-33-33 (доб. 37-23)
Дополнительный адрес электронной почты expertise@fedsfm.ru
Текст проекта, направленный на независимую антикоррупционную экспертизу
Дата начала независимой антикоррупционной экспертизы 17 июня 2022 г.
Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы 23 июня 2022 г.
Длительность проведения независимой антикоррупционной экспертизы 7 рабочих дней
Адрес электронной почты для получения заключений по результатам проведения антикоррупционной экспертизы expertise@fedsfm.ru
Почтовый адрес для получения заключений по результатам проведения антикоррупционной экспертизы ул. Мясницкая, д. 39, строение 1, Москва, К-450, 107450
Текст проекта: