20 апреля 2022 года НСФР опубликовал обновленные рекомендации «О процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциально нестандартных операций».
В доработанной (четвертой) редакции 8 апреля 2022 года утверждены Рекомендации НСФР «О процедурах контроля профессиональными участниками рынка ценных бумаг заявок и сделок в целях выявления признаков потенциально нестандартных операций».
Рекомендации скорректировали дополнительные условия и ограничения к группе признаков 32 «Признаки необычных сделок, выявляемые при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности по управлению инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами», указывающих на необычный характер сделки в соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Текст рекомендаций: