10 января 202 года на сайте Ассоциации Банков России опубликована переписка с Банком России с участием Росфинмониторинга по вопросам представления кредитными организациями сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю на основании пункта 1.2 статьи 6 Закона № 115-ФЗ, с учетом полученных разъяснений Росфинмониторинга:
- письмо АБР от 07.07.2021 № 02-05/678 содержит перечень из 4 вопросов по реализации требований Федерального закона от 28 июня 2021 г. № 230-ФЗ «О внесении изменений в статью 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма) в части представления сведений кредитными организациями об операциях по получению/расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю на основании пункта 1.2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и запрашивается трактовка понятия «орган государственной власти», «иные государственные органы» и «государственные внебюджетные фонды», а также критерии отнесения к органам управления внебюджетными фондами (ПФРФ, ФФОМС, ФСС РФ) и государственным (муниципальным) образовательным учреждениям, реализующим программы дошкольного, общего образования.
- письмо Банка России от 17.09.2021 № 12-4-2/4721, содержащее позицию Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России, которая сводится к позиции, что только Росфинмониторинг как ответственное ведомство имеет право трактовки и Банк России запросит позицию ведомства и касательно идентификации в целях установления вышеуказанных сведений кредитным организациям следует самостоятельно осуществлять изучение и мониторинг действующего российского законодательства и изучать учредительные документы клиента, а также в рамках процедуры идентификации клиента кредитная организация вправе запросить документы, необходимые для идентификации, непосредственно у клиента, а не осуществлять самостоятельный поиск таких сведений.
- письмо Банка России от 28.12.2021 № 12-4-2/6573, содержащее позицию Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России с учетом комментариев Росфинмониторинга, в котором органы местного самоуправления не входят в систему органов государственной власти, и их операции следует относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ. Под иными государственными органами следует понимать органы, не входящие в соответствующую ветвь власти (исполнительную, законодательную, судебную), однако осуществляющие государственные функции, предусмотренные законодательством Российской Федерации (органы прокуратуры, Банк России, контрольно-счетные органы и др.
Источник: АБР
Запрос АБР:
Ответ быстрый:
Otvet-Banka-Rossii-na-iskh.-02_05_678
Ответ расширенный:
otvet-TSB-v-dopolnenie-k-_-12_4_2_4721