5 декабря 2023 года Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России ответил на запрос Ассоциация Банков России по порядку идентификации бенефициарных владельцев организации – эмитента ценных бумаг, допущенных к организованным торгам.
Основной вопрос был сформулирован по обращениям банков: вправе ли кредитная организация не устанавливать и не идентифицировать бенефициарных владельцев клиента – юридического лица, у которого последним в цепочке учредителей является эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
ДФМиВК были даны следующие разъяснения: идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации:
«Нормы подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» не содержат изъятий относительно эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, являющихся учредителями юридического лица – клиента кредитной организации и не являющихся клиентами кредитной организации.
Комплексный анализ норм абзацев первого и пятого подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ1 позволяет сделать вывод о том, что идентификация бенефициарных владельцев клиента не проводится, если непосредственно эмитент ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, который раскрывает информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, является клиентом кредитной организации.
Нормы указанного выше пункта статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ не содержат изъятий относительно эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, являющихся учредителями юридического лица – клиента кредитной организации.
Таким образом, изъятие, предусмотренное абзацами первым и пятым подпункта 2 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, позволяющее не проводить идентификацию бенефициарных владельцев, не применимо к рассматриваемой в обращении ситуации.»
Текст запроса:
ARB-letter -A-02-5-345 26.07.2023
Текст ответа:
