В секторе организаций, работающих с драгоценными металлами и камнями, с начала осени проводится большое количество проверочных мероприятий.
В связи с этим напоминаем полномочия и функционал Пробирной палаты в сфере ПОД/ФТ.
Федеральная пробирная палата осуществляет контроль (надзор) в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ посредством:
а) проведения профилактических мероприятий в соответствии с Программой профилактики:
- анкетирование (опрос) контролируемого лица;
- обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;
- доведение до контролируемого лица информации о требованиях законодательства, актуальных рисках ОД/ФТ и ФРОМУ, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ;
б) проведения контрольных мероприятий:
- информирование контролируемого лица;
- проведение проверок.
Контроль (надзор) осуществляется с применением риск-ориентированного подхода. Деятельность контролируемого лица относится к одному из следующих уровней риска:
- высокий;
- повышенный;
- умеренный;
- низкий.
Для:
- высокого уровня риска предусматривается плановая (внеплановая) проверка в виде документарной или выездной проверки;
- повышенного уровня риска предусматривается плановая проверка в виде документарной или выездной проверки;
- умеренного уровня риска предусматривается информирование;
- низкого уровня риска контрольные мероприятия не проводятся.
В случае выявления нарушений законодательства в сфере ПОД/ФТ, контролируемое лицо привлекается к административной ответственности.