В ближайшее время ожидается регистрация в Минюсте Указания Банка России от 06.03.2023 N 6370-У «О порядке сообщения иностранной страховой организацией Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Иностранная страховая организация должна сообщать Банку России в отношении каждого лица, которому в соответствии с пунктами 15-1 и 15-8 статьи 7 ФЗ-115 поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах (далее соответственно – обновление информации, привлеченное лицо), следующую информацию:
- полное фирменное наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона от 2 декабря 1990 года № 395-I «О банках и банковской деятельности» (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года № 17-ФЗ) (далее – КГРКО), – для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией (ее филиалом);
полное фирменное наименование в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) – для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО – для привлеченного лица, являющегося кредитной организацией;
регистрационный номер кредитной организации и порядковый номер филиала кредитной организации, проставляемый через знак «/» (косая черта) без пробела после регистрационного номера кредитной организации, в соответствии с КГРКО – для привлеченного лица, являющегося филиалом кредитной организации, - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) в соответствии с ЕГРЮЛ – для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом),
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) в соответствии с ЕГРЮЛ – для привлеченного лица, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом),
- код причины постановки на учет (КПП) в соответствии с ЕГРЮЛ,
- один из следующих кодов в отношении договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации:
- 1 – в случае если привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации;
- 2 – в случае если привлеченному лицу поручено обновление информации;
- 3 – в случае если привлеченному лицу одновременно поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации,
- номер договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации (в случае его отсутствия указывается «б/н»),
- дата заключения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации,
- дата расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации.
Иностранная страховая организация должна сообщить Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1–1.8 пункта 1 Указания, в течение 5 рабочих дней после дня заключения договора.
В случае расторжения договора, на основании которого привлеченному лицу поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации, иностранная страховая организация должна сообщить Банку России информацию, предусмотренную подпунктами 1.1–1.9 пункта 1 настоящего Указания, в течение 5 рабочих дней после дня расторжения договора посредством направления ее в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной
электронной подписью уполномоченного лица иностранной страховой организации, в соответствии с порядком взаимодействия.
Рекомендуемый образец информации о лицах, которым иностранной страховой организацией поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, сообщаемой иностранной страховой организацией в Банк России в соответствии с пунктами 2 и 3 Указания, приведен в приложении.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Со дня вступления в силу Указания признатся утратившим силу Указание Банка России от 29 июня 2022 года № 6184-У «О порядке сообщения отдельными некредитными финансовыми организациями Банку России информации о лицах, которым поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Текст документа: