Ожидается выход Приказа Росфинмониторинга от 29.12.2022 N 355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100».
Проект был внесен 19 января 2023 года на регистрацию в Министерство юстиции РФ.
Предполагается внесение следующих изменений в содержание Приказа №100:
Организации, индивидуальные предприниматели, лица, указанные в статье 71 Федерального закона, обязаны проверить наличие или отсутствие в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений1:
а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;
в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма1.»;
б) в подпунктах «а» и «б» пункта 23 слова «пунктом 5» заменить словами «абзацем первым пункта 2».
2. В приложении № 2 к требованиям:
а) пункт 6 считать пунктом 5;
б) подпункты 6.1 и 6.2 считать соответственно подпунктами 5.1 и 5.2.
3. В приложении № 3 к требованиям:
а) пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:
а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
б) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН;
в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.»;
б) в подпунктах «а» и «б» пункта 4 слова «пунктом 5» заменить словами «абзацем первым пункта 2».
В этой связи правила внутреннего контроля должны быть приведены организациями и индивидуальными предпринимателями, поднадзорными Росфинмониторингу, в соответствие с требованиями Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. N 100.
Срок корректировки ПВК с внесением в ЛК РФМ составляет не позднее месяца после даты вступления в силу указанного нормативно правового акта.
Организации, поднадзорные Росфинмониторингу, обязаны провести внеплановый инструктаж с сотрудниками организации, подлежащими обучению в сфере ПОД/ФТ с последующей фискацией соответствующего факта.
Текст проекта: