27 января 2023 года ФАТФ опубликовала свои рейтинги эффективности.
Через свои девять региональных органов по типу ФАТФ (FSRB) ФАТФ объединяет глобальную сеть из 205 юрисдикций, каждая из которых на самом высоком политическом уровне обязалась выполнять Рекомендации ФАТФ.
ФАТФ и FSRB на постоянной основе проводят экспертные оценки, чтобы оценить, насколько эффективно меры ПОД/ФТ их соответствующих членов работают на практике, и насколько хорошо они реализовали технические требования Рекомендаций ФАТФ.
В этой таблице представлен актуальный обзор рейтингов, полученных странами по эффективности и техническому соответствию (последнее обновление 20 января 2023 г.). Их следует читать вместе с подробными отчетами о взаимной оценке.
Сводные рейтинги — формат xlsx:
4th-Round-Ratings.xlsx.coredownload.inline
Сводная таблица оценочных рейтингов — формат pdf:
Также за последнее время Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) опубликовала доклады о принимаемых мерах по противодействию отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) в нескольких странах.
В этом списке:
- Намибия,
- Суринаме,
- Кении,
- Литве,
- Эквадоре,
- Уганде,
- Багамские острова.
Намибия:
хорошо понимает угрозы ОД, исходящие в основном от доходов, полученных в результате крупного мошенничества, налоговых правонарушений, преступлений против дикой природы, а также коррупции. Намибия сталкивается с проблемой отмывания доходов внутри страны и за ее пределами.
Масштабы поступлений неизвестны. Наиболее уязвимыми являются рыболовство и некоторые финансовые учреждения, нефинансовые предприятия и профессии (УНФПП). Полный текст доклада опубликован на сайте группы.
Доклад:
ESAAMLG-Mutual-Evaluation-Namibia-2022
Суринам:
имеет справедливое, но пока еще развивающееся понимание своих основных рисков ОД/ФТ. Это понимание было выработано благодаря завершению первой национальной оценки рисков (НОР) в октябре 2021 года.
Страна не проводила никаких других оценок рисков (секторальных, тематических или иных). НОР не оценивало риски ОД/ФТ в нескольких областях, охватываемых методологией FATF, в частности, юридических лиц и соглашений; новых технологий; провайдеров услуг виртуальных активов.
Доклад:
CFATF-Mutual-Evaluation-Suriname-2023
Кения:
внесла улучшения в свои правовые и институциональные рамки в области ПОД/ФТ с 2011 года, включая создание Агентства по возвращению активов, расширение людских и технических ресурсов Центра финансовой отчетности, проведение национальной оценки рисков ОД/ФТ и введение бенефициарного владения требования к информации для соответствия международным стандартам в области ПОД/ФТ/ПФ и устранения недостатков.
Однако существуют нерешенные стратегические пробелы в техническом соответствии и эффективности, которые необходимо устранить.
Доклад:
ESAAMLG-Mutual-Evaluation-Kenya-2022
Литва:
добилась значительного прогресса в устранении недостатков режима по ПОД/ФТ, что позволило повысить рейтинг страны с частичного до практически полного соответствия по исполнению рекомендаций 24 (прозрачность и бенефициарные владельцы юридических лиц) и 32 (курьеры наличных).
Доклад:
Moneyval-Follow-Up-Report-Lithuania-Dec-2022
Эквадор:
предпринял значительные усилия для выявления и оценки своих рисков ОД/ФТ. В стране разработана и утверждена национальная оценка рисков (НОР) в 2021 году, результаты которой в целом являются обоснованными и в значительной степени отражают основные риски страны.
Есть определенные области, которые не были подробно освещены в НОР, например, в отношении виртуальных активов, но ключевые области были рассмотрены в стратегических исследованиях, типологиях или других соответствующих отчетах.
Доклад:
GAFILAT-Mutual-Evaluation-Ecudaor-2023
Уганда:
добилась значительного прогрессы в устранении недостатков технического соответствия.
В связи с этим рейтинг страны повышен с частичного до полного соответствия по исполнению рекомендации 12 (публичные должностные лица), а также с частичного до практически полного соответствия — рекомендации 22 (надлежащая проверка клиентов — некоторых финансовых учреждений, нефинансовых предприятий и профессий (УНФПП).
Доклад:
ESAAMLG-Follow-Up-Report-Uganda-2022
Багамы:
находится под усиленным мониторингом. В соответствии с процедурами CFATF в рамках четвертого раунда взаимных оценок, страна отчиталась о предпринятых ею мерах.
Юрисдикция предприняла значительные меры по укреплению своей системы по ПОД/ФТ, отмечает FATF.
В связи с этим был повышен рейтинг страны с частичного до полного соответствия по исполнению рекомендаций 8 (некоммерческие организации) и 15 (новые технологии).
На данный момент Багамы полностью или практически полностью соответствуют всем 40 рекомендациям. При этом юрисдикция будет оставаться под усиленным мониторингом.
FATF — это созданный в 1989 году межправительственный орган, который разрабатывает стандарты и содействует эффективному применению мер по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространения оружия массового уничтожения.
Стандарты FATF включают в себя рекомендации, а также пояснительные записки к ним и определения. Предусмотренные этими стандартами меры обязательны для всех членов организации. То, насколько соответствующие меры реализованы на практике, проверяется через систему взаимных оценок.