Вступили в силу с 1 октября 2021 года Указания ЦБ РФ №№5709-У и 5683-У
Указанием №5709-У вносится изменение в срок направления профессиональными участниками информации в ЦБ об освобождении специального должностного лица (далее – СДЛ) с назначаемой должности. Срок увеличен с 1 рабочего дня с даты принятия решения об освобождении СДЛ до 3 рабочих дней с даты принятия решения об освобождении.
Указанием №5683-У внесены существенные изменения во внутренний контроль, в том числе в части функций и обязанностей внутреннего контролера. В частности, отменена ежеквартальная отчетность специального должностного лица перед единоличным исполнительным органом «Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля».
В этой связи не позднее 30 октября (для организаций, поднадзорных Росфинмониторингу) и 30 декабря (для организаций, поднадзорных Банку России) с даты вступления в силу обновленных положений привести в соответствие свои правила внутреннего контроля.
ВНИМАНИЕ!
После вступления в силу в указанные сроки вам будет необходимо:
- Внести изменения в Правила внутреннего контроля в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в установленные сроки.
- Провести целевой (внеплановый) или дополнительный инструктаж сотрудников.
- Факты прохождения обучения сотрудниками отразить в документах организации.
Смотри документы по ссылке