27 сентября 2021 года на Федеральном портале проектов нормативных правовых актов был опубликован законопроект «О финансовых группах и финансовых холдингах и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», которым вносятся изменения в Федеральный закон от 07.08.2011 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Проект подготовлен с целью повышения эффективности контроля рисков на финансовом рынке, обеспечения финансовой стабильности и защиты прав клиентов финансовых организаций и предусматривает введение требований к деятельности объединений с участием НФО.
Вводится понятие финансовой группы и финансового холдинга, а также условия, при которых объединения юридических лиц признаются финансовыми группами или финансовыми холдингами.
Участникам финансовой группы или холдинга предоставляются полномочия по обмену документами и сведениями в целях выполнения требований по идентификации клиентов, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ.
Также предусматривает наделение Банка России рядом полномочий в отношении финансовых групп и холдингов. Например:
- правом требовать признания объединения финансовой группой или холдингом,
- правом ограничивать проведение кредитными организациями и НФО отдельных операций с иными участниками финансовой группы (холдинга)
- иными полномочиями.
