С 14 февраля 2022 года в соответствии с пунктом 2.6 Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для некоторых поднадзорных Банку России организаций установлена обязанность по направлению в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности)/об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) специального должностного лица (далее — Уведомление), ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ) в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) такого сотрудника.
Уведомление СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ направляется в форме электронного документа (в виде электронных копий документов), через единый сервис личного кабинета Банка России посредством направления по экранным формам процедуры допуска 1220 «Назначение/освобождение кандидата». При направлении уведомления о назначении на должность (возложении временного исполнения обязанностей по должности) необходимо выбрать тип уведомления — «об избрании/назначении (в том числе временно) без согласования с Банком России лица».
Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России разместил в личных кабинетах микрокредитных компаний информационное письмо 14-31/1087 от 14 февраля 2022 года, в котором порекомендовал прикладывать к уведомлению о назначении СДЛ копии документов в целях подтверждения соответствия СДЛ квалификационным требованиям, установленным Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях», а именно копии следующих документов:
- документа, подтверждающего решение микрокредитной компании о назначении на должность СДЛ ПОД/ФТ/ФРОМУ / документа, которым оформлено возложение временного исполнения обязанностей по должности (если временное исполнение обязанностей оформлено распорядительным документом) / документа, являющегося основанием для временного исполнения обязанностей (если временное исполнение обязанностей осуществляется без оформления распорядительного документа);
- документа, подтверждающего наличие среднего профессионального/ высшего образования;
- документа, подтверждающего наличие опыта работы (трудовая книжка);
- документа, удостоверяющего личность (паспорт, включая сведения о регистрации физического лица);
- свидетельства о постановке на налоговый учет (ИНН);
- страхового свидетельства государственного пенсионного страхования (СНИЛС).
Текст документа: