11 апреля 2024 года опубликовано Указание Банка России № 6670-У от 15.01.2024 «О сроках, порядке, составе и формате представления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и (или) иным имуществом, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации, в Центральный банк Российской Федерации информации о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер, направленных на запрет (ограничение) совершения финансовых операций и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам, а также финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц».
Регистрация в Минюсте России № 77753 от 03.04.2024.
Официально опубликовано 11.04.2024.
Встyпaет в силу 21.04.2024.
Указание регулирует регламенты работы организаций по реализации отчетности по специальным мерам в отношении блокируемых лиц.
Специальные меры не относятся к сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ напрямую, но на практике этим вопросом занимаются специалисты и подразделения также отвечающие за вопросы сферы финансового мониторинга.
Документ базируется на основании части 5 статьи 3.1 Федерального закона от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах» в редакции Федерального закона от 04.08.2023 № 422-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Для представления в Центральный банк Российской Федерации информации о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер, направленных на:
- запрет (ограничение) совершения финансовых операций,
- и (или) замораживание (блокирование) денежных средств и (или) иного имущества, принадлежащих блокируемым лицам,
- запрет (ограничение) совершения финансовых операций, совершаемых в интересах и (или) в пользу блокируемых лиц,
организация, осуществляющая:
- операции с денежными средствами и (или) иным имуществом,
регулирование, контроль и надзор за которой в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Центральный банк Российской Федерации:
- формирует электронный документ согласно форматам, размещенным на официальном сайте Банка России в информационно телекоммуникационной сети «Интернет» в соответствии с частью 5 статьи 3.1 Федерального закона № 281-ФЗ,
- подписывает его усиленной квалифицированной электронной подписью (далее – электронный документ о мерах).
Электронный документ о мерах включает информацию о реализации в отношении блокируемых лиц специальных экономических мер поднадзорной организацией, в том числе ее филиалами и/или иными обособленными подразделениями.
Электронный документ о мерах должен содержать информацию о:
- поднадзорной организации;
- блокируемых лицах, в отношении которых поднадзорной организацией, включая ее филиалы (иные обособленные подразделения), реализованы специальные экономические меры;
- реализованных поднадзорной организацией, включая ее филиалы (иные обособленные подразделения), специальных экономических мерах, в том числе о видах имущества, в отношении которого (которых) они реализованы, и сумме (стоимости, цене) денежных средств (иного имущества).
Электронный документ о мерах:
- составляется ежеквартально по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом,
- представляется в Центральный банк Российской Федерации не позднее 3 рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.
Указание встyпaет в силу в течение 10 днeй после дня его опубликования.
Текст документа:
