Как мы и предупреждали в статьях портала Пробирная палата сделала серьезный акцент в своей работе на соблюдение требований ФЗ-115.
С августа прошла серия проверок Федеральной пробирной палатой на предмет исполнения организациями и предпринимателями требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Предыдущий период в несколько лет сектор имел большие послабления в части проверок. Многие организации и предприниматели отрасли ДМДК стали уделять меньше внимания вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Хотя, было очевидно, что что это рано или поздно закончится. Сигналом стало июньское решение коллегии палаты.
В итоге с конца лета 2023 года Федеральная пробирная палата инициировала массовые проверки ювелирной отрасли, которые продолжаются поныне.
Сейчас часто проверяющие Пробирной палаты запрашивают различную документацию для проверки:
- свидетельства об обучении;
- журналы инструктажей сотрудников;
- программу обучения;
- редакции правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ за проверяемый период (чаще последний год);
- внутренние приказы по ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- акты проверок клиентов;
- анкеты:
- клиентов,
- представителей,
- бенефициаров,
- выгодоприобретателей;
- внутренние сообщения по тематике;
- копии отчетности в Росфинмониторинг (ФЭС);
- документы, подтверждающие работу в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга:
- скриншоты страниц «Принятые сообщения»,
- статистики работы с перечнями.
Рекомендуем внимательно подготовиться к соответствующим мероприятиям и проверить свою готовность.
