16 февраля 2023 года Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности, выданные Обществу с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Статус Финанс» (ИНН 7725716154; ОГРН 1117746118423).
Основанием для принятия указанного решения послужили:
- неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах,
- а также неоднократные нарушения в течение одного года требований нормативных актов Банка России, изданных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а именно:
- неисполнение предписания Банка России, нарушение требований к ведению внутреннего учета,
- нарушение требований к ведению депозитарного учета,
- нарушения порядка открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов,
- нарушение требований к порядку представления в уполномоченный орган сведений и информации,
- нарушение требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Кроме того, установлено участие Общества в проведении сомнительных операций с денежными средствами и ценными бумагами.
Действие лицензий прекращается с 14.06.2023.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 13.06.2023.
Источник: БР