11 марта 2021 года Банк России разместил на своем официальном сайте изменения в Порядок составления некредитными финансовыми организациями информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ.
Начало применения нового порядка – 1 июля 2021 года. С данной даты НФО при направлении в Росфинмониторинг сведений и информации, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ, должны будут руководствоваться данными изменениями (новая версия 1.5 форматов).
Основные изменения связаны с упрощением порядка заполнения отдельных показателей формализованного электронного сообщения (ФЭС) и дополнительными рекомендациями по их заполнению:
- Уточнено описание показателей, которые отсутствуют (не включаются в ФЭС) при проведении упрощенной идентификации клиента – физического лица.
- Уточнено заполнение отдельных показателей типа данных «Место рождения», «Адрес», «Признак документа удостоверяющего личность).
- Предусмотрена возможность указания иного, помимо основного, вида деятельности НФО (например, когда НФО является одновременно профессиональным участником рынка ценных бумаг и оператором финансовой платформы).
- Даны дополнительные рекомендации по заполнению ФЭС «О результатах проверки…».
- Уточнен срок представления сведений в случае, если сведения по операции, совершенной клиентом, не представлены своевременно НФО в уполномоченный орган.
- Исключен показатель «Дата признания операции подозрительной.
- «Справочник кодов видов документов, являющихся основанием/подтверждением совершения операции (сделки)» дополнен новыми видами документов, в том числе: аккредитив, договора залога, договор страхования, залоговый билет, договор об оказании услуг по привлечению инвестиций, договор об оказании услуг по содействию в инвестировании.
С учетом данных изменений необходимо провести внеплановый целевой инструктаж в первую очередь тех сотрудников НФО, которые в соответствии с их должностными инструкциями отвечают за формирование сообщений и их направление в Росфинмониторинг.
