"Идентификация ПОД/ФТ/ФРОМУ и проверка контрагентов"
Практическая конференция для руководителей и СДЛ всех организаций, лиц и НФО, регулируемых Банком России и Росфинмониторингом
25-27 июня 2024 года
Грекова Татьяна Владимировна
Заместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
*ожидается подтверждение участия
Варакина Светлана Викторовна
Начальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Дедиков Сергей Викторович
Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.
Скотин Александр Иванович
Начальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
Шоломицкая Ольга Александровна
Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга
ДАТЫ
АДРЕС
ЦЕНА
1 день (26 июня) — 9,750.00 ₽
1 день (26 июня) — 8,750.00 ₽ (до 30 апреля)
2 дня (26-26 июня (Росфин), 26-27 июня (НФО)) — 15.850 ₽
ПРОГРАММА (предварительная)
25 июня 2024 года
Изменения законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с Денежными средствами или иным имуществом и лиц, установленной категории при исполнении требований Федерального закона от 07 08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Организация и осуществления внутреннего контроля.
- Представление сведений в Росфинмониторинг. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий.
- Личный кабинет.
- Привлечение к ответственности.
Оценка риска совершения подозрительных операций. Отнесение клиентов к группам риска совершения подозрительных операций
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по оценке риска совершения подозрительных операций.
- Программа оценки рисков совершения подозрительных операций в составе правил внутреннего контроля.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от (П. 03.2019 ЛФ 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с Денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями».
- Национальная и секторальная оценка рисков ОД/ФТ.
- Рекомендации Росфинмониторинга по оценки рисков в отдельных секторах (риелторский, ДМДК, нотариусы).
- Мероприятия по управлению риском совершения подозрительных операций.
- Дополнительно для ИНДИВИДУАЛЬНЫХ аудиторов и аудиторских компаний:
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 23.11.2018 ЛФ 56
- «О методических рекомендациях по рассмотрению аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами при оказании аудиторских услуг рисков легализации (отмывания) Доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма».
Выявление публичных должностных лиц, эффективное управление рисками обслуживания данной категории клиентов
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации публичных должностных лиц.
- Механизмы ВЫЯВЛЕНИЯ публичных Должностных лиц (информационное письмо Росфинмониторинга от 12.12.2017 ЛФ 53 «О Методических рекомендациях по ВЫЯВЛЕНИЮ иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами».
- Информирование о подозрительных операциях публичного должностного лица.
Выявление бенефициарных владельцев
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по ВЫЯВЛЕНИЮ и идентификации бенефициарных владельцев.
- Статья 6.1 Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ 115-ФЗ.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 04.12.2018 № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов».
Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества
- Требования Федерального закона от 07.08.2001 ЛФ П5-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Порядок и сроки применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Информационное письмо Росфинмониторинга от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями. осуществляющими операции с денежными средствами или ИНЫМ имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую Деятельность в сфере оказания юридических ИЛИ бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) Денежных средств или иного имущества и снятию таких мер».
Особенности организации внутреннего обучения и информирования в организации
- Организация внутреннего обучения.
- Обеспечение документарного оформления проведенного обучения.
- Система актуального информирования об изменениях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Методика регламентирования, обучения и подготовки сотрудников в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Правила внутреннего контроля и их редактирование.
- Методы обучения персонала.
- Организация контроля исполнения внутренних регламентов в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Взаимодействие с органами Росфинмониторинга.
- Оспаривание решений Росфинмониторинга в случае несогласия.
Сложные вопросы и спорные коллизии применения норм финансового мониторинга
- Развитие законодательства и нормирования в сфере финансового мониторинга.
- Основные тенденции развития системы финансового мониторинга и ближайшие перспективы.
- Последние изменения ФЗ-115 и его применение.
- Переходные модели финансового надзора в отношении лизинговых компаний и операторов платежей.
- Особенности требований органов Росфинмониторинга при проведении проверок.
- Основные сложности при работе с Личным кабинетом
26 июня 2024 года
09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе
СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы регуляторов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ
10:00-10:30 ДОКЛАД. Тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга в актуальных условиях в части идентификации
10:30-11:00 ДОКЛАД. Динамика надзорной и контрольной деятельности Банка России в 2024 году. Что необходимо знать?
11:00-11:30 ДОКЛАД. Перспектива развития банковского контроля в отношении субъектов 115-ФЗ
11:30-12:00 ДОКЛАД. Единый реестр сайтов для проверки лицензий. Когда будет сформирован? На что обратить внимание при использовании?
12:00-12:30 Кофе-брейк
СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации
12:30-12:45 ДОКЛАД. Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития
12:45-13:15 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации
13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов
13:45-14:30 Обед
СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году
14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ.
Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
- Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
- Трансграничная передача персональных данных
- Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
15:30-16:00. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году
16.00 ЗАВЕРШЕНИЕ КОНФЕРЕНЦИИ
27 июня 2024 года
Актуальные тенденции развития системы финансового мониторинга для некредитных финансовых организаций
- Деятельность платформы «Знай своего клиента» и перспективы ее развития.
- Особенности работы Межведомственной комиссии и системы апелляции при работе платформы.
- Особенности предстоящего перехода лизинговых компаний и операторов платежей в зону ответственности Банка России.
- Особенности и тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Банка России в актуальных условиях.
Практика работы некредитных финансовых организаций в области организации ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Организация регламентации процессов в соответствии с требованиями ФЗ-115.
- Актуализация правил внутреннего контроля в соответствии с изменениями законодательства.
- Практика организации идентификации.
- Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов.
- Практические проблемы взаимодействия с контрольными и надзорными органами.
- Способы профилактики нарушений в системе внутреннего контроля.
Включение системы финансового мониторинга в общую систему комплаенс организации
- Традиционные проблемы умышленного нарушения процессов комплаенс в организации.
- Роль руководителей системы безопасности в интеграции процессов финансового мониторинга в структуру организации.
- Значение антикоррупционного и антимонопольного комплаенса при пересечении с мероприятиями ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Актуальные вопросы надзора в сфере ПОД/ФТ со стороны Банка России
- Новые требования законодательства в связи с изменениями ФЗ-115.
- Надзорная практика Банка России и типичные ошибки НФО в организации мероприятий финансового мониторинга.
- Наиболее популярные схемы отмывания денежных средств и способы борьбы с ними.
- Главные ошибки субъектов ФЗ-115 при разработке ПВК в целях ПОД/ФТ.
- Ответы на любые сложные вопросы участников конференции.
Цель конференции:
Повышение уровня осведомленности руководителей и сотрудников организаций, проводящих работу по организации финансового мониторинга и внутреннего контроля, по актуализации знания новых законов и требований подзаконных актов руководителями и ответственными лицами организаций на фоне большого пакета изменений.
Участники конференции:
- руководители организаций,
- ответственные лица организаций в сфере финансового мониторинга,
- специальные должностные лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- работники организаций, проводящих процедуры внутреннего контроля,
- руководители финансово-экономических служб,
- руководители служб внутреннего контроля.
Форма обучения:
Очная на 16 академических часов
Расписание выступлений конференции:
25.06.2024
13:30
-
Скотин Александр Ивановичначальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
-
Скотин Александр Ивановичначальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
-
Скотин Александр Ивановичначальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
-
Скотин Александр Ивановичначальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
-
Скотин Александр Ивановичначальник организационно-аналитического отдела Управления организации надзорной деятельности
-
Силина Ирина Георгиевна
-
Дедиков Сергей ВасильевичЮрист
-
Шоломицкая Ольга АлександровнаЮрист
26.06.2024
9:00
09:00-09:55 Регистрация и утренний кофе
СЕССИЯ I. Динамика финансового мониторинга: ответы регуляторов на значимые вопросы субъектов 115-ФЗ
10:00-10:30 ДОКЛАД. Тенденции развития контрольной и проверочной деятельности Росфинмониторинга в актуальных условиях в части идентификации
10:30-11:00 ДОКЛАД. Динамика надзорной и контрольной деятельности Банка России в 2024 году. Что необходимо знать?
11:00-11:30 ДОКЛАД. Перспектива развития банковского контроля в отношении субъектов 115-ФЗ
11:30-12:00 ДОКЛАД. Единый реестр сайтов для проверки лицензий. Когда будет сформирован? На что обратить внимание при использовании?
12:00-12:30 Кофе-брейк
СЕССИЯ II. Организация процессов и автоматизации проверки контрагентов в общей системе комплаенса организации
12:30-12:45 ДОКЛАД. Деятельность платформ поддержки идентификации и перспективы их развития
12:45-13:15 КЕЙС. Автоматизация процессов проверки контрагентов и клиентов в комплаенсе организации
13:15-13:45 КЕЙС. Использование систем автоматизации деятельности и цифровизации процессов
13:45-14:30 Обед
СЕССИЯ III. Персональные данные: что необходимо знать в 2024 году
14:30-15:30 ПАНЕЛЬНАЯ ДИСКУССИЯ.
Обработка персональных данных. Как соблюсти все требования?
- Персональные данные иностранных физлиц на территории РФ и обратная ситуация: роуминг-персональные данные резидентов РФ вне РФ
- Трансграничная передача персональных данных
- Отзыв согласия на обработку персональных данных и особенности процедуры
15:30-16:00. ДОКЛАД. Закон «О защите персональных данных»: особенности применения в 2024 году
16.00 ЗАВЕРШЕНИЕ КОНФЕРЕНЦИИ
27.06.2024
13:30
-
Грекова Татьяна ВладимировнаЗаместитель директора Департамент финансового мониторинга и валютного контроля
-
Пеньков Андрей Викторовичначальник управления
-
Панкратьев Вячеслав Вячеславовичпреподаватель-консультант в области безопасности и управления рисками
-
Варакина Светлана ВикторовнаНачальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
-
Варакина Светлана ВикторовнаНачальник отдела надзора НФО в сфере ПОД/ФТ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля
Место проведения:
Москва, Настасьинский переулок, 5, стр.1 Отель «Пушкин» (м. Пушкинская, м. Чеховская, м. Тверская)
Сервис события:
Материалы и презентации
Обед и кофе-брейк
-
19 ЛЕТ НА РЫНКЕ
-
1200 СВИДЕТЕЛЬСТВ В МЕСЯЦ
-
3000 ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО
- Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
- Административная ответственность по итогам проверки:
- штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
- приостановление деятельности на срок до 90 суток,
- дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) и на основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»(для НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо
- В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне ниже
Повышение уровня знаний:
- Один раз в три года —
- Специальное должностное лицо,
- Рруководитель организации,
- Главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Повышение квалификации:
- Один раз в два года —
- Руководитель некредитной финансовой организации
- Руководитель филиала некредитной финансовой организации
- Заместитель руководителя некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Главный бухгалтер (бухгалтер) некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
- Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
- Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
- Руководитель службы безопасности некредитной финансовой организации (филиала)
- Иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
- Сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативов)
Контакты для вопросов и регистрации:
8 495 118 33 64
Иванова Марина
klients@iira.me