В срок до 15 мая 2023 года в соответствии с Информационным письмом МРУ Пробирной палаты России по ДФО от 13.04.2023 № 09-03-04/23/1730 и на основании п. 8 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 г. № 203 потребуется изменение ПВК и проведение дополнительного инструктажа.
На основании п/п «а» п. 14 Положения о контроле в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утв. постановлением Правительства РФ от 19.02.2022 г. № 219, доводим до Вашего сведения информацию о том, что приказом Росфинмониторинга от 29.12.2022 г. № 355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.05.2022 г. № 100» внесены изменения в требования к идентификации клиентов, вступивших в силу 15.04.2023 г.
Документом уточнена обязанность организаций и индивидуальных предпринимателей проверять наличие или отсутствие в отношении клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца сведений:
- а) в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
- 6) в перечнях организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН:
- в) в решениях о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма.
Результаты указанных проверок должны быть зафиксированы в анкетах клиентов.
В этой связи на основании п. 1(1) Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 г. № 667, правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями нормативных правовых актов о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов.