С 1 апреля 2023 года вступают в силу три Указания Банка России, обязывающие некоторые типы НФО сообщать Банку России в установленном порядке о лицах, которым вышеуказанными организациями поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.
Документы касаются:
- страховых брокеров,
- операторов инвестиционных платформ,
- операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,
- операторов обмена цифровых финансовых активов,
- профессиональных участников рынка ценных бумаг,
- организаторов торговли,
- клиринговых организаций.
Вступили в силу следующие нормативно правовые акты:
- Указание Банка России от 21 сентября 2022 года № 6246-У «О внесении изменений в Указание Банк России 03 августа 2020 года № 5522-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России статистической отчетности страховых брокеров»;
- Указание Банка России от 21 сентября 2022 года № 6243-У «О порядке и сроках составления и предоставления в Банк России отчетов операторов инвестиционных платформ, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторов обмена цифровых финансовых активов, форме отчетов операторов инвестиционных платформ и составе включаемых в них сведений, составе и формах отчетности операторов финансовых платформ»;
- Указание Банка России от 30.09.2022 N 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».
Указанием №6246-У добавлена:
- отчетность по форме 0420109 «Информация о лицах, которым страховым брокером поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Показатели отчетности по форме 0420109 представляются в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого в соответствии с пунктом 1.5-9 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» кредитной организации поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Указанием №6243-У добавлена:
- отчетность по форме 0420717 «Информация о лицах, которым оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Отчетность по форме 0420717 составляется оператором инвестиционной платформы, оператором финансовой платформы, оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и оператором обмена цифровых финансовых активов в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Указанием №6282-У добавлена:
- отчетность по форме 0420419 «Информация о лицах, которым профессиональным участником рынка ценных бумаг поручено проведение идентификации, упрощенной идентификации, обновление информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах».
Она составляется профессиональными участниками за исключением профессиональных участников, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию, в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Тексты Указаний:
С 1 апреля 2023 года также согласно размещенной ранее информации, а также информации, размещенной в личных кабинетах субъектов 115-ФЗ на официальном сайте Росфинмониторинга, с 01.04.2023 года Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, будет публиковаться только в версии v.2.1. (без DBF, ХМL-файла v.1.3 и ХML-файла v.2.0).