Решения Банка России в отношении участников финансового рынка, опубликованные в Вестнике Банка России № 48 (2380) 12 октября 2022 года за период 3-7 октября 2022 года.
3 октября 2022
О регистрации документов НКО НКЦ (АО)
Банк России 3 октября 2022 года принял решение зарегистрировать:
Правила клиринга Небанковской кредитной организации — центрального контрагента “Национальный
Клиринговый Центр” (Акционерное общество) (далее — НКО НКЦ (АО). Часть I. Общая часть;
Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть II. Правила клиринга на фондовом рынке, рынке депозитов
и рынке кредитов;
Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть III. Правила клиринга на валютном рынке и рынке драгоценных металлов;
Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть IV. Правила клиринга на срочном рынке;
Правила клиринга НКО НКЦ (АО). Часть VI. Правила клиринга на рынке стандартизированных ПФИ.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств, выдачи займов и проведения иных операций
Банком России 30 сентября 2022 года КПК “СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ КАПИТАЛ” (ИНН 9718085663;
ОГРН 1187746034420) выдано предписание № 44-3-1/4294 об ограничении осуществления привлечения
денежных средств, выдачи займов и осуществления сделок с лицами, связанными (в том числе аффилированными) с КПК, влекущих за собой отчуждение или возможность отчуждения находящегося в собственности КПК имущества, а также сделок, связанных с уменьшением балансовой стоимости имущества КПК, сроком до 31.03.2023 включительно. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.
4 октября 2022
Об отмене выданного кредитному потребительскому кооперативу предписания
Банк России принял решение об отмене ранее выданного КПК “ПЕРВЫЙ ДАЛЬНЕВОСТОЧНЫЙ”
(ИНН 2727019368; ОГРН 1022700514803) предписания от 29.12.2021 № 44-4-1/4856.
О выдаче лицензий АО “Старт капитал”
Банк России 4 октября 2022 года принял решение о выдаче лицензий профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности Акционерному обществу “Старт капитал” (г. Москва).
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО “ЦИФРОВОЙ ЛОМБАРД”
Банк России 3 октября 2022 года в связи с неоднократным в течение одного года нарушением требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, изданных на его основе нормативных
актов, с учетом неоднократного применения в течение этого года Банком России мер, предусмотренных
Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
“ЦИФРОВОЙ ЛОМБАРД” (ОГРН 1212700015120) (далее — Общество):
– за непредставление в установленный срок отчета по форме 0420890 “Отчет о деятельности ломбарда” за полугодие 2022 года;
– за отсутствие в полном фирменном наименовании и сокращенном фирменном наименовании Общества слова “ломбард”.
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ЛОМБАРД “МАРКИЗА+” (ООО)
Банк России 3 октября 2022 года на основании заявления организации об исключении сведений
о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра
ломбардов сведения об ЛОМБАРДЕ “МАРКИЗА+” (ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ)
(ОГРН 1112301004408).
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО “ЛОМБАРД “ХАТЭЙ”
Банк России 3 октября 2022 года на основании заявления организации об исключении сведений
о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ “ЛОМБАРД “ХАТЭЙ”
(ОГРН 1207700180423).
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО “ЛОМБАРД ТРИУМФ”
Банк России 3 октября 2022 года на основании заявления организации об исключении сведений
о ней из государственного реестра ломбардов принял решение исключить из государственного реестра
ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ “ЛОМБАРД ТРИУМФ”
(ОГРН 1227700005422).
О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО ЛОМБАРД “ЭЛИТ”
Банк России 3 октября 2022 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЛОМБАРДЕ “ЭЛИТ” (г. Южно-Сахалинск).
Об исключении из государственного реестра микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК “ЗАЙМЫЧ”
Банк России 30 сентября 2022 года на основании заявления организации об исключении сведений
о ней из государственного реестра микрофинансовых организаций принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ
ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ МИКРОКРЕДИТНОЙ КОМПАНИИ “ЗАЙМЫЧ” (ОГРН 1197746565202).
5 октября 2022
О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО ЛОМБАРД “ГОЛДЕН СИТИ”
Банк России 5 октября 2022 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ЛОМБАРДЕ “ГОЛДЕН СИТИ” (г. Москва).
О внесении в государственный реестр ломбардов сведений об ООО “АНАПСКИЙ ГОРОДСКОЙ ЛОМБАРД”
Банк России 5 октября 2022 года принял решение внести в государственный реестр ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ “АНАПСКИЙ ГОРОДСКОЙ ЛОМБАРД”
(Краснодарский край, г. Анапа).
Об исключении из государственного реестра микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК “ПаритетФинанс”
Банк России 4 октября 2022 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований
Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ “О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых
организациях”, нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра
микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью Микрокредитной компании “ПаритетФинанс” (ОГРН 1143535000718) (далее — Общество):
– за неинформирование в установленном порядке Банк России о назначении (избрании) на должность
и об освобождении от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного
органа Общества;
– за непредставление в Банк России заявления о внесении изменений в сведения, содержащиеся в государственном реестре микрофинансовых организаций, в связи с внесением в единый государственный
реестр юридических лиц записи о приобретении 100 процентов долей общества;
– за неисполнение в установленный срок обязательных для исполнения предписаний Банка России;
– за непредставление отчета по форме 0420846 “Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании” за полугодие 2022 года, отчета по форме 0420847 “Отчет о средневзвешенных
значениях полной стоимости потребительских займов микрофинансовой компании и микрокредитной компании” за II квартал 2022 года, отчетности по форме 0420001 “Отчетность об операциях
с денежными средствами некредитных финансовых организаций, являющихся микрофинансовыми
организациями, кредитными потребительскими кооперативами, в том числе сельскохозяйственными
кредитными потребительскими кооперативами, операторами инвестиционных платформ, ломбардами”
за период с мая по август 2022 года;
– за несоответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества,
квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом № 151-ФЗ (у лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа Общества, отсутствует высшее образование).
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО “ЛОМБАРД ДЕНЕЖНОСТЬ”
Банк России 4 октября 2022 года в связи с неоднократным в течение одного года нарушением требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, изданных на его основе нормативных
актов, с учетом неоднократного применения в течение этого года Банком России мер, предусмотренных
Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
“ЛОМБАРД ДЕНЕЖНОСТЬ” (ОГРН 1215000121742) за непредставление в установленный срок отчетов
по форме 0420890 “Отчет о деятельности ломбарда” за первый квартал 2022 года, полугодие 2022 года.
Об исключении из государственного реестра ломбардов сведений об ООО ЛОМБАРД “ФИН‑ИНВЕСТ”
Банк России 4 октября 2022 года в связи с неоднократным в течение одного года нарушением требований Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, изданных на его основе нормативных
актов, с учетом неоднократного применения в течение этого года Банком России мер, предусмотренных
Федеральным законом от 19.07.2007 № 196-ФЗ “О ломбардах”, принял решение исключить из государственного реестра ломбардов сведения об ОБЩЕСТВЕ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ
ЛОМБАРДЕ “ФИН-ИНВЕСТ” (ОГРН 1215000059900) за непредставление в установленный срок отчетов
по форме 0420890 “Отчет о деятельности ломбарда” за 2021 год, полугодие 2022 года.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 4 октября 2022 года КПК “КОНГЛОМЕРАТ” (ИНН 5001133066; ОГРН 1205000019355)
выдано предписание № 44-3-1/4360 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
и выдачи займов сроком до 30.06.2023 включительно. Данное ограничение не распространяется на иные
направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.
6 октября 2022
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 5 октября 2022 года КПК “ПОДДЕРЖКА” (ИНН 6161088159; ОГРН 1196196026080)
выдано предписание № Т3-2-11/29571 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
и выдачи займов. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности КПК
и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи
личных сбережений.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 5 октября 2022 года КПК “ВЕРНЫЙ” (ИНН 7460033537; ОГРН 1177456017640) выдано
предписание № Т3-2-11/29567 об ограничении осуществления привлечения денежных средств и выдачи займов сроком на шесть месяцев. Данное ограничение не распространяется на иные направления
деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным
договорам передачи личных сбережений.
О переоформлении лицензии АО “НРК Фондовый Рынок”
Банк России 6 октября 2022 года принял решение переоформить лицензию специализированного
депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных
фондов Акционерному обществу “НРК Фондовый Рынок” (г. Москва) в связи с реорганизацией в форме
преобразования (ранее — Общество с ограниченной ответственностью “НРК Фондовый Рынок”).
О выдаче предписания
Банком России в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ “О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” направлено предписание Акционерному обществу “ОТКРЫТИЕ БРОКЕР” (ИНН 7710170659) о приостановлении совершения сделок
и проведения операций на организованных торгах по поручениям клиента общества.
О выдаче предписания
Банком России в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2010 № 224-ФЗ “О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации” направлено предписание
Акционерному обществу “Инвестиционная компания “ФИНАМ” (ИНН 7731038186) о приостановлении
совершения сделок и проведения операций на организованных торгах по поручениям клиента общества.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Калинчиковой Марией Сергеевной запрета,
предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ “О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации”, направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О выдаче предписания
Банком России по факту установленного нарушения Зиганшиным Ильфатом Ибрагимовичем запрета,
предусмотренного частью 2 статьи 6 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ “О противодействии
неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении
изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации”, направлено предписание о недопущении аналогичных нарушений в дальнейшем.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 5 октября 2022 года КПК “НАРОДНЫЙ” (ИНН 7728487463; ОГРН 1197746592955)
выдано предписание № Т3-2-11/29463 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
и выдачи займов. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности КПК
и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи
личных сбережений.
О внесении сведений об ООО “НибблИнвест” в реестр операторов инвестиционных платформ
Банк России 5 октября 2022 года принял решение о внесении сведений об Обществе с ограниченной
ответственностью “НибблИнвест” в реестр операторов инвестиционных платформ.
О переоформлении лицензии ООО “МАИ Страховые брокеры”
Банк России 6 октября 2022 года принял решение о переоформлении лицензии на осуществление
посреднической деятельности в качестве страхового брокера в связи с изменением адреса, содержащегося в Едином государственном реестре юридических лиц, и почтового адреса Обществу с ограниченной ответственностью “МАИ Страховые брокеры” (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового дела — 4072).
О выдаче лицензий ООО “АСПК”
Банк России 6 октября 2022 года принял решение о выдаче лицензий профессионального участника
рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности Обществу
с ограниченной ответственностью “АСПК” (г. Москва).
Об исключении из государственного реестра микрофинансовых организаций сведений об ООО МКК “Норд Финанс”
Банк России 5 октября 2022 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований
Федерального закона от 02.07.2010 № 151-ФЗ “О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых
организациях”, нормативных актов Банка России принял решение исключить из государственного реестра
микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью микрокредитной компании “Норд Финанс” (ОГРН 1151447001738):
– за неисполнение в установленный срок обязательных для исполнения предписаний Банка России;
– за представление отчетов по форме 0420846 “Отчет о микрофинансовой деятельности микрокредитной компании” за 2021 год, I квартал 2022 года с нарушением требований;
– за непредставление информации, необходимой для формирования кредитных историй юридических
и физических лиц, в том числе индивидуальных предпринимателей, в отношении заемщиков хотя бы
в одно бюро кредитных историй, включенное в государственный реестр бюро кредитных историй,
в порядке и на условиях, которые предусмотрены Федеральным законом от 30.12.2004 № 218-ФЗ
“О кредитных историях”;
– за формирование резервов на возможные потери по займам с нарушением требований;
– за нарушение порядка расчета экономического норматива достаточности собственных средств и экономического норматива ликвидности по состоянию на 31.03.2022, 30.06.2022.
7 октября 2022
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств
Банком России 7 октября 2022 года КПК “РЕЗУЛЬТАТ” (ИНН 2904023333; ОГРН 1112904000769) выдано предписание № Т4-30-1-2/22104 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
сроком до 03.04.2023 включительно. Данное ограничение не распространяется на иные направления
деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным
договорам передачи личных сбережений.
О внесении в единый реестр инвестиционных советников сведений об Узбековой Галие Рашидовне
Банк России 7 октября 2022 года принял решение о внесении сведений об Узбековой Галие Рашидовне в единый реестр инвестиционных советников.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 7 октября 2022 года КПК “СПЛИТ ФИНАНС” (ИНН 5027290306; ОГРН 1205000093792)
выдано предписание № 44-3-1/4408 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
и выдачи займов сроком до 30.06.2023 включительно. Данное ограничение не распространяется на иные
направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных сбережений.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 6 октября 2022 года КПК “ДОВЕРИЕ” (ИНН 0101011908; ОГРН 1140101000170) выдано
предписание № Т3-2-11/29671 об ограничении осуществления привлечения денежных средств и выдачи
займов. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности КПК и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи личных
сбережений.
О выдаче кредитному потребительскому кооперативу предписания об ограничении осуществления
привлечения денежных средств и выдачи займов
Банком России 6 октября 2022 года НО КПК “НАФИСА” (ИНН 0546027155; ОГРН 1220500002722)
выдано предписание № Т3-2-11/29669 об ограничении осуществления привлечения денежных средств
и выдачи займов. Данное ограничение не распространяется на иные направления деятельности КПК
и не препятствует выплате денежных средств членам (пайщикам) по заключенным договорам передачи
личных сбережений.
О переоформлении лицензии НКО “ПОВС “КРЕДИТ ДОВЕРИЯ”
Банк России 7 октября 2022 года принял решение о переоформлении лицензии на осуществление
взаимного страхования в связи с изменением сведений о видах страхования, осуществляемых Некоммерческой корпоративной организацией “Потребительское общество взаимного страхования “КРЕДИТ ДОВЕРИЯ” (регистрационный номер по единому государственному реестру субъектов страхового
дела — 4392).
