Росфинмониторинг уточняет допуск в личный кабинет

30 сентября 2022 года опубликован Приказ Росфинмониторинга от 29.08.2022 N 183 «О внесении изменений в Порядок доступа к личному кабинету и его использования, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. N 175».

Дата опубликования: 30.09.2022.

Номер опубликования: 0001202209300011.

Изменения в Приказ Росфинмониторинга вступают в силу 11 октября 2022 года (за исключением отдельных положений).

Основные изменения и параметры для отражения в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

1. Доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда) теперь также относятся к пользователям Личных кабинетов на сайте Росфинмониторинга.
2. Росфинмониторинг прекращает доступ пользователей к личному кабинету в случае прекращения доверительным собственником деятельности по управлению денежными средствами или иным имуществом, направленной на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей иностранной структуры без образования юридического лица.
3. Личный кабинет используется организациями (ИП), перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ в том числе с целью получения:
   • информации о присвоенном организации (ИП) индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга (кроме НФО и субъектов статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ);
   • информации о возможном несоблюдении организацией (ИП) требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Центрального банка Российской Федерации;
   • кредитные организации также получают перечень иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью.
4. Личный кабинет используется организациями (ИП), перечисленными в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ в том числе с целью получения и направления документов при проведении Росфинмониторингом документарной проверки. Для участия в анкетировании (опросе) в ходе проведения Росфинмониторингом профилактических мероприятий.
5. Личный кабинет используется субъектами статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, в том числе с целью получения информации о:
   • присвоенном:
     • адвокату,
     • нотариусу,
     • доверительному собственнику,
     • исполнительному органу международного личного фонда
     • лицу, оказывающему юридические или бухгалтерские услуги, индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга (риск-оценка для субъектов статьи 7. 1 Федерального закона № 115-ФЗ перестанет быть серой, и начнет меняться в зависимости от ваших действий в кабинете) о возможном несоблюдении:
       • адвокатами,
       • нотариусами,
       • доверительными собственниками,
       • исполнительными органами международного личного фонда
       • лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги,

требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Указанным субъектам Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ (кого изменения касаются), требуется:

• провести внутреннее обучающее мероприятие в форме дополнительного инструктажа в сроки, указанные во внутренних документах организации (в правилах по ПОД/ФТ/ФРОМУ и/или в Программе подготовки и обучения кадров по ПОД/ФТ/ФРОМУ);
• отразить факт обучения;
• до 10 ноября 2022 года необходимо внести изменения в Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Текст документа:

0001202209300011