30 июля 2026 года принято и опубликовано решение Совета Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации об утверждении Единой политики адвокатуры Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
В целях формирования единого организационно-методического подхода адвокатуры Российской Федерации к участию в национальной системе противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обеспечения единообразия риск-ориентированной профилактической и контрольной (надзорной) работы адвокатских палат субъектов Российской Федерации, а также руководствуясь статьями 35 и 37 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», статьями 7.1 и 9.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», с учетом Методических рекомендаций по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении адвокатов и Модели оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденных решением Совета Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации от 21 января 2026 г. (протокол № 10), Совет Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации
РЕШИЛ:
1. Утвердить Единую политику адвокатуры Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения согласно приложению к настоящему Решению.
2. Рекомендовать адвокатским палатам субъектов Российской Федерации руководствоваться Единой политикой при организации профилактической, методической, образовательной, аналитической и контрольной (надзорной) работы в отношении адвокатов, на которых в предусмотренных законом случаях распространяются требования статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
3. Рекомендовать адвокатским палатам субъектов Российской Федерации провести оценку действующих региональных организационных документов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и при необходимости обеспечить их актуализацию с учетом Единой политики, Методических рекомендаций и Модели оценки рисков, утвержденных решением Совета Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации от 21 января 2026 г. (протокол № 10).
4. Использовать положения Единой политики при разработке и актуализации методических материалов, типовых форм документов, программ обучения, форм статистической отчетности и иных организационных документов Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Организовать мониторинг реализации Единой политики на основании агрегированных сведений, представляемых адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации, результатов обобщения региональной практики и иных материалов, полученных в установленном порядке.
6. Определить в установленном порядке ответственное должностное лицо (структурное подразделение) Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, обеспечивающее координационно-методическое сопровождение реализации Единой политики, подготовку предложений по ее актуализации и формирование обобщенной аналитической информации.
7. Обеспечить доведение настоящего Решения и Единой политики до адвокатских палат субъектов Российской Федерации. Разместить Решение и Единую политику на официальном сайте Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации. Методические материалы ограниченного распространения размещению в открытом доступе не подлежат.
8. Установить, что Единая политика подлежит актуализации с учетом изменений законодательства Российской Федерации, результатов национальной и секторальной оценок рисков, практики контроля (надзора), а также результатов взаимодействия с компетентными государственными органами.
9. Настоящее Решение вступает в силу со дня его принятия.
Приложение
к Решению Совета ФПА РФ
об утверждении Единой политики адвокатуры Российской Федерации
в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения
от 30 июля 2026 г. (протокол № 15)
ЕДИНАЯ ПОЛИТИКА
адвокатуры Российской Федерации в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
финансированию терроризма и финансированию
распространения оружия массового уничтожения
1. Общие положения
1.1. Настоящая Единая политика адвокатуры Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – Политика) определяет единые организационно-методические ориентиры участия адвокатуры Российской Федерации в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
1.2. Политика направлена на обеспечение согласованной профилактической, методической, образовательной, аналитической и контрольной (надзорной) работы в секторе адвокатуры с учетом специального правового режима адвокатской деятельности и предметных пределов применения статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ.
1.3. Политика является рамочным организационно-координационным актом. Она не изменяет объем прав и обязанностей адвокатов, установленный законодательством Российской Федерации, не вводит дополнительных оснований ответственности и не регулирует содержание юридической позиции адвоката по конкретному поручению доверителя.
1.4. Политика не подменяет полномочия государственных органов и не придает Федеральной палате адвокатов Российской Федерации статус государственного контрольного (надзорного) органа. Контроль (надзор) в отношении адвокатов осуществляется адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
1.5. Положения Политики применяются во взаимосвязи с законодательством Российской Федерации, актами Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации, региональными организационными документами адвокатских палат и специальными методическими материалами.
1.6. Для целей Политики используются следующие сокращения: ФПА РФ – Федеральная палата адвокатов Российской Федерации; адвокатские палаты – адвокатские палаты субъектов Российской Федерации; Федеральный закон № 115-ФЗ – Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ; ПОД/ФТ/ФРОМУ – противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; НОР – национальная оценка рисков; СОР – секторальная оценка рисков.
2. Правовая и методическая основа Политики
2.1. Правовую основу Политики составляют Конституция Российской Федерации, Федеральный закон от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», Федеральный закон № 115-ФЗ, а также принимаемые в соответствии с ними нормативные правовые акты Российской Федерации.
2.2. При организации работы в секторе адвокатуры учитываются, в частности:
1) статья 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, определяющая случаи распространения предусмотренных законом обязанностей на адвокатов;
2) статья 9.1 Федерального закона № 115-ФЗ, предусматривающая осуществление контроля (надзора) в отношении адвокатов адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации;
3) постановление Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
4) постановление Правительства Российской Федерации от 11 февраля 2025 г. № 131, которым утверждены действующие правила передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, и направления Росфинмониторингом запросов указанным лицам;
5) постановление Правительства Российской Федерации от 7 августа 2025 г. № 1180, которым утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами и иными указанными в нем лицами;
6) Методические рекомендации по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в отношении адвокатов и Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденные решением Совета ФПА РФ от 21 января 2026 г. (протокол № 10).
2.3. При развитии системы учитываются международные стандарты Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), прежде всего Рекомендации 1, 22, 23 и 28, а также Рекомендации 33 и 34 в части статистики, методического сопровождения и обратной связи.
3. Цели и задачи единой политики
3.1. Целями Политики являются:
1) недопущение использования юридической помощи в противоправных целях;
2) обеспечение добросовестного исполнения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в случаях, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ;
3) формирование единой риск-ориентированной модели профилактической и контрольной (надзорной) работы в секторе адвокатуры;
4) повышение качества методического сопровождения, обучения и профессиональной обратной связи;
5) обеспечение сопоставимости региональных подходов и результатов работы;
6) накопление объективных агрегированных данных, статистики и обезличенных практических кейсов;
7) повышение готовности сектора адвокатуры к национальным и международным оценочным процедурам.
3.2. Для достижения целей Политики решаются следующие задачи:
1) определение специального контура адвокатов, на которых в предусмотренных законом случаях распространяются требования статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ;
2) развитие единой методологии оценки рисков и планирования контрольных (надзорных) мероприятий;
3) формирование типовых документов и форм отчетности;
4) организация профилактики, обучения и адресного консультирования;
5) сбор, анализ и обобщение региональной практики;
6) обеспечение профессионального взаимодействия с Росфинмониторингом, Минюстом России и иными компетентными органами в пределах установленной компетенции;
7) подготовка доказательного пакета сектора адвокатуры для целей оценочных процедур.
4. Место адвокатуры в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ
4.1. Адвокатура Российской Федерации участвует в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ в специальном секторальном контуре, определенном законодательством Российской Федерации.
4.2. Требования законодательства в указанной сфере распространяются не на адвокатскую деятельность вообще и не на всех адвокатов безусловно, а на случаи, когда адвокат готовит или осуществляет от имени или по поручению клиента операции и сделки, указанные в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.
4.3. Участие адвокатуры в системе ПОД/ФТ/ФРОМУ основано на сочетании добросовестного исполнения публично значимых обязанностей и соблюдения специального правового режима адвокатской деятельности.
4.4. Профилактическая и контрольная (надзорная) работа в секторе адвокатуры должна учитывать профессиональную природу юридической помощи и не может механически воспроизводить модели банковского или коммерческого внутреннего контроля.
4.5. Приоритетом является предупреждение вовлечения адвокатов и используемых при оказании юридической помощи правовых инструментов в противоправные схемы.
4.6. Эффективность участия адвокатуры оценивается не только наличием документов, но и способностью сектора выявлять риски, применять соразмерные меры, устранять нарушения, обучать адвокатов и подтверждать результаты работы объективными данными.
4.7. Политика исходит из самостоятельной ответственности адвокатского сообщества за организацию системной работы в пределах полномочий, закрепленных законодательством Российской Федерации.
5. Основные принципы
5.1. Единая политика реализуется на основе следующих принципов:
1) законность;
2) риск-ориентированный подход;
3) соразмерность применяемых мер уровню выявленного риска;
4) адресность профилактики и контроля (надзора);
5) единообразие методических подходов при учете региональных особенностей;
6) документируемость и проверяемость результатов;
7) приоритет предупреждения нарушений и их своевременного устранения;
8) сочетание контрольной (надзорной) работы с методической поддержкой;
9) разграничение компетенции ФПА РФ и адвокатских палат;
10) использование агрегированных и обезличенных сведений при формировании статистики и аналитики;
11) регулярная актуализация подходов с учетом НОР, СОР и практики;
12) профессиональное взаимодействие с компетентными государственными органами.
6. Специальный контур статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ
6.1. Специальный контур формируется исходя из фактического характера оказываемой адвокатами юридической помощи и предметных пределов статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ.
6.2. Включение адвоката в специальный контур не может осуществляться механически только в силу наличия статуса адвоката. Определяющее значение имеет оказание юридической помощи, связанной с подготовкой или осуществлением предусмотренных законом операций и сделок.
6.3. Адвокатские палаты определяют и актуализируют региональный контур адвокатов в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Методическими рекомендациями и региональными организационными документами.
6.4. Сведения регионального контура используются для целей риск-ориентированного контроля (надзора), профилактики, обучения, статистического и аналитического обобщения.
6.5. При формировании риск-профиля учитываются виды практики, частота и характер релевантных поручений, наличие иностранного элемента, участие корпоративных структур, операции с недвижимостью, денежными средствами и иным имуществом, трансграничное движение активов и иные факторы, имеющие значение для оценки риска.
6.6. Конкретные параметры присвоения уровня риска определяются Моделью оценки рисков, рекомендованной ФПА РФ, и региональными моделями, утверждаемыми адвокатскими палатами.
6.7. Региональный контур и риск-профили подлежат актуализации с периодичностью, предусмотренной действующими документами, а также при поступлении новой значимой информации.
6.8. Сведения о включении адвокатов в специальный контур, уровнях риска и основаниях оценки не предназначены для формирования общедоступного реестра и используются только для целей, предусмотренных законодательством и организационными документами адвокатуры.
6.9. ФПА РФ обобщает сведения о специальном контуре в агрегированном виде.
7. Компетенция Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации
7.1. В пределах полномочий, установленных Федеральным законом от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ, ФПА РФ обеспечивает координационно-методическое сопровождение работы адвокатуры в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
7.2. К основным направлениям деятельности ФПА РФ относятся:
1) формирование единой политики адвокатуры;
2) разработка и актуализация методических материалов, рекомендаций и типовых форм документов;
3) организация информационного обеспечения адвокатских палат;
4) содействие обучению адвокатов и подготовке работников адвокатских палат, реализующих надзорные функции;
5) обобщение региональной практики;
6) формирование агрегированной статистики и банка обезличенных кейсов;
7) подготовка доказательного пакета сектора адвокатуры для национальных и международных оценочных процедур;
8) взаимодействие с Росфинмониторингом, Минюстом России и иными компетентными органами;
9) участие в подготовке НОР и СОР в части, относящейся к адвокатуре;
10) организация публичной информационно-разъяснительной работы общего характера;
11) содействие развитию профессионального взаимодействия с адвокатскими организациями дружественных государств в пределах компетенции.
7.3. ФПА РФ не проводит контрольные (надзорные) мероприятия в отношении конкретных адвокатов и не вмешивается в рассмотрение конкретных дисциплинарных дел вне процедур, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
8. Компетенция адвокатских палат субъектов Российской Федерации
8.1. Адвокатские палаты осуществляют контроль (надзор) в отношении адвокатов в соответствии с пунктом 2 статьи 9.1 Федерального закона № 115-ФЗ, постановлением Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219, Методическими рекомендациями ФПА РФ и региональными организационными документами.
8.2. В рамках реализации Политики адвокатским палатам рекомендуется:
1) принимать необходимые региональные организационные документы;
2) назначать уполномоченных ответственных лиц либо формировать рабочие группы;
3) определять и актуализировать региональный контур адвокатов;
4) утверждать региональную модель оценки рисков на основе Модели, рекомендованной ФПА РФ;
5) проводить оценку уровня риска с установленной периодичностью;
6) планировать профилактические и контрольные (надзорные) мероприятия с учетом риска;
7) обеспечивать информирование адвокатов об актуальных требованиях, рисках и типологиях;
8) содействовать обучению адвокатов и ответственных работников палаты;
9) фиксировать результаты профилактических и контрольных (надзорных) мероприятий;
10) обеспечивать контроль устранения выявленных нарушений;
11) вести необходимые реестры и журналы;
12) представлять в ФПА РФ агрегированную статистическую и аналитическую информацию по установленным формам;
13) формировать обезличенные кейсы;
14) учитывать результаты НОР и СОР при планировании региональной работы.
8.3. Региональные документы должны обеспечивать единообразие основных подходов при возможности учета объективных особенностей соответствующего субъекта Российской Федерации.
8.4. Контрольная (надзорная) работа должна осуществляться профессионально, соразмерно и с фиксацией оснований принятых решений.
9. Основные направления исполнения требований адвокатами
9.1. Настоящий раздел систематизирует основные направления работы адвокатов в случаях, предусмотренных статьей 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, и не заменяет требования законодательства Российской Федерации и специальные методические документы.
9.2. В соответствующих случаях адвокатам необходимо обеспечивать:
1) определение применимости статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ к конкретному поручению;
2) разработку и актуализацию правил внутреннего контроля;
3) использование личного кабинета на официальном сайте Росфинмониторинга в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;
4) надлежащее изучение клиента, его представителя, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца;
5) оценку риска клиента и поручения;
6) учет странового риска и иных релевантных факторов;
7) учет информации о публичных должностных лицах в применимых случаях;
8) работу с предусмотренными законодательством перечнями и учет требований о применении целевых финансовых санкций;
9) выявление признаков подозрительности;
10) документирование принятых решений;
11) передачу информации в Росфинмониторинг и отказ от исполнения поручения только в предусмотренных законодательством случаях;
12) хранение сведений и документов;
13) регулярное обучение.
9.3. Детальные алгоритмы исполнения требований раскрываются в специальных методических материалах и типовых документах, подготавливаемых с учетом изменений законодательства и практики.
9.4. При применении требований учитываются предметные пределы статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ и специальный правовой режим адвокатской деятельности.
10. Риск-ориентированный подход
10.1. Риск-ориентированный подход является основой профилактической и контрольной (надзорной) работы в секторе адвокатуры.
10.2. При оценке рисков используются результаты НОР, СОР, Модель оценки рисков, рекомендованная ФПА РФ, региональные риск-профили, сведения, получаемые адвокатскими палатами в установленном порядке, и результаты ранее проведенных мероприятий.
10.3. Деятельность адвоката относится к одному из уровней риска: высокий, повышенный, умеренный или низкий.
10.4. Контрольные (надзорные) мероприятия планируются с учетом уровня риска. Приоритет отдается сегментам повышенного и высокого риска.
10.5. Оценка риска должна основываться на документированных данных и мотивированном профессиональном суждении. Наличие отдельных индикаторов риска не означает автоматического вывода о нарушении.
10.6. Формальный подход, сводящийся исключительно к проверке наличия документов без оценки их актуальности и практического применения, не соответствует целям Политики.
10.7. Риск-профили подлежат регулярной актуализации с учетом новой информации, изменений законодательства, результатов контрольных мероприятий и практики.
10.8. Региональные особенности учитываются при условии сохранения сопоставимости основных критериев и результатов оценки.
11. Профилактика, методическое сопровождение и обучение
11.1. Профилактика направлена на обеспечение осведомленности адвокатов об обязательных требованиях, стимулирование добросовестного исполнения обязанностей и снижение риска нарушений.
11.2. Основными формами профилактической и методической работы являются:
1) информационные письма;
2) методические рекомендации;
3) краткие памятки, алгоритмы и ответы на типовые вопросы;
4) вебинары, семинары и очные мероприятия;
5) базовые и углубленные программы обучения;
6) адресная профилактика в сегментах повышенного риска;
7) сбор и анализ вопросов, возникающих в региональной практике;
8) обобщение и доведение обезличенных практических кейсов;
9) размещение общих информационных материалов на официальных ресурсах.
11.3. Обучение должно быть дифференцировано с учетом целевой аудитории: адвокаты, оказывающие релевантные виды юридической помощи; работники адвокатских палат, реализующие надзорные функции; руководители и специалисты, участвующие в методическом сопровождении.
11.4. ФПА РФ содействует взаимодействию с Росфинмониторингом при подготовке учебных материалов и организации обучения работников адвокатских палат.
11.5. Адвокатские палаты ведут учет проведенных профилактических мероприятий и оценивают их эффективность.
11.6. Материалы открытого информирования должны иметь общий характер и не содержать сведений ограниченного распространения.
12. Статистика, аналитика и доказательный пакет
12.1. Объективная оценка состояния сектора требует формирования сопоставимой статистической и аналитической базы.
12.2. Адвокатские палаты представляют в ФПА РФ агрегированные сведения по установленным формам, включая данные:
1) о региональном контуре адвокатов;
2) о проведенных профилактических и контрольных (надзорных) мероприятиях;
3) о выявленных нарушениях, мерах реагирования и устранении нарушений;
4) о наличии и актуальности правил внутреннего контроля;
5) об обучении адвокатов и работников палат;
6) об обезличенных релевантных отказах и сообщениях;
7) о сформированных обезличенных кейсах.
12.3. ФПА РФ обеспечивает обобщение региональных данных и подготовку аналитических материалов.
12.4. Доказательный пакет сектора адвокатуры (evidence pack) формируется как систематизированный набор нормативных, организационных, методических, статистических и аналитических материалов, подтверждающих фактическую работу сектора.
12.5. Доказательный пакет должен обеспечивать связь между рисками, принятыми мерами, результатами контроля (надзора), устранением нарушений, профилактикой и обучением.
12.6. При формировании статистики и аналитики используются агрегированные и обезличенные сведения.
13. Взаимодействие с государственными органами и профессиональными организациями
13.1. ФПА РФ и адвокатские палаты в пределах своей компетенции обеспечивают рабочее взаимодействие с Росфинмониторингом, Минюстом России и иными компетентными органами.
13.2. Основными направлениями взаимодействия являются:
1) участие в подготовке и актуализации НОР и СОР;
2) получение, анализ и доведение официальных разъяснений;
3) организация обучения;
4) обмен агрегированными аналитическими материалами;
5) обсуждение вопросов правоприменительной практики;
6) подготовка материалов для национальных и международных оценочных процедур.
13.3. Взаимодействие осуществляется с учетом компетенции соответствующих органов и специального правового режима адвокатской деятельности.
13.4. ФПА РФ содействует развитию профессионального взаимодействия с адвокатскими организациями дружественных государств по вопросам обмена открытыми методическими, обучающими и обезличенными аналитическими материалами.
13.5. Международное профессиональное взаимодействие адвокатских организаций является дополнительным каналом методического обмена и не подменяет межгосударственное сотрудничество компетентных органов.
14. Мониторинг реализации Политики и заключительные положения
14.1. Реализация Политики подлежит регулярному мониторингу.
14.2. Мониторинг включает сбор отчетности, анализ региональной практики, выявление пробелов, оценку эффективности профилактических и контрольных (надзорных) мероприятий, а также подготовку предложений по актуализации типовых документов.
14.3. Результаты мониторинга учитываются при разработке дорожной карты подготовки сектора адвокатуры к пятому раунду взаимных оценок ФАТФ/ЕАГ и при формировании доказательного пакета.
14.4. Предложения по актуализации Политики подготавливаются с учетом изменений законодательства Российской Федерации, результатов НОР и СОР, практики контроля (надзора), официальных разъяснений и результатов взаимодействия с компетентными органами.
14.5. В развитие Политики Советом ФПА РФ и адвокатскими палатами в пределах их компетенции принимаются и актуализируются организационные и методические документы.
14.6. Политика применяется во взаимосвязи с Методическими рекомендациями и Моделью оценки рисков, утвержденными решением Совета ФПА РФ от 21 января 2026 г. (протокол № 10), а также с иными действующими документами.
14.7. При противоречии между положениями Политики и нормативными правовыми актами Российской Федерации применяются нормативные правовые акты Российской Федерации.
14.8. Политика вступает в силу со дня принятия Решения Совета ФПА РФ об ее утверждении.
