Стало известно, что брокерское подразделение швейцарского банка UBS Group AG компания UBS Financial Services Inc. согласилось заплатить штраф в размере $125 млн в рамках урегулирования претензий американских надзорных органов.
Штраф наложен в связи с неоднократными нарушениями правил в сфере противодействия отмыванию доходов.
Это самый крупный штраф за подобные нарушения, наложенный FinCEN (подразделением Минфина США по борьбе с финансовыми преступлениями) в отношении брокерской компании.
Первый штраф на UBS Financial Services был наложен в 2018 году за недостаточные меры по мониторингу подозрительных валютных переводов.
Тогда он составлял $14,5 млн.
С тех пор организация не устранила проблему и не сумела должным образом проверить более 50 тыс. переводов на общую сумму свыше $10 млрд.
Об этом говорится в сообщении регулятора.
Представитель UBS заявил, что банк:
«в полной мере сотрудничал с регулятором и вложил значительные средства в улучшение своих систем противодействия отмыванию средств, полученных преступным путем».
Средства от полученного штрафа будут распределены между:
- FinCEN,
- Комиссией по ценным бумагам и биржам (SEC),
- Агентством по регулированию деятельности финансовых институтов (FIRA),
- Комиссией по торговле товарными фьючерсами (CFTC).
