14 мая 2021 г. опубликованы проекты Постановления Правительства Российской Федерации «О внесении изменений в требования к Правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667», который подготовлен в связи с принятием Федерального закона от 30.12.2020г. № 536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и проект поправок в Постановление Правительства РФ от 19 марта 2014 г. № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» (далее – Постановление № 209).
Проектом Постановления требования к Правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденные постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667, приводятся в соответствие с обновленной редакцией Федерального закона.
В частности, в программу по отказу необходимо будет включать основания и порядок действий при отказе в приеме клиента на обслуживание в случае невозможности проведения идентификации.
Проект Постановления №209 предполагает актуализацию отдельных статей Постановления № 209 в связи с изменениями законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
В частности, изменения в формулировки положений Постановления будут внесены в связи со вступлением 30.01.2021г. в силу части положений Федерального закона от 30 декабря 2020 г. № 536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Обращаем внимание, что согласно данному Федеральному закону у организаций и индивидуальных предпринимателей осталось только одно основание для отказа в выполнении распоряжения клиентов в осуществлении операций – возникновение у сотрудников организаций и индивидуальных предпринимателей подозрений в том, что операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма.
В случае принятия проектов вам будет нужно:
- Внести изменения в ПВК не позднее 1 (одного) месяца с даты вступления в силу вышеуказанных изменений.
- Провести целевой инструктаж сотрудников в связи с утверждением новой редакции ПВК.
- Прохождение обучения сотрудниками отразить во внутренних документах организации.
