21 января 2026 года Федеральная палата адвокатов утвердила Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и План мероприятий Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации по подготовке Российской Федерации к пятому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.
В смешанном формате (очно и с использованием ВКС) состоялось очередное заседание Совета ФПА РФ, которое провела президент ФПА РФ Светлана Володина.
Модель утверждена протоколом Совета ФПА РФ № 10 от 21.01.2026.
По вопросу об утверждении Методических рекомендаций по осуществлению адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ) в отношении адвокатов выступил вице-президент ФПА РФ, президент Адвокатской палаты города Москвы Сергей Зубков.
Предложенные для утверждения рекомендации отличают краткость и лаконичность, обратил внимание он.
Документ предполагает, что адвокатские палаты будут проверять с:
- одной стороны, формальное соблюдение адвокатами законодательства в сфере ПОД/ФТ (например, открытие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга),
- другой – сделал ли адвокат все, что от него требуется, в случае поступления к нему какой-то информации, на выявление которой нацелена деятельность ПОД/ФТ.
Методические рекомендации содержат положение о способах сохранения адвокатской тайны при проверке.
Совет ФПА РФ единогласно утвердил данный документ и рекомендовал адвокатским палатам субъектов Российской Федерации на его основе в ближайшее время разработать и принять региональные правила проведения проверок соблюдения адвокатами законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
Сергей Зубков также представил проект Модели оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Проект подразумевает определение степени риска адвокатов, при этом по умолчанию все адвокаты относятся к низкому уровню риска.
В обсуждении участвовали:
- президент ФПА РФ Светлана Володина,
- первый вице-президент ФПА РФ Михаил Толчеев,
- исполнительный вице-президент ФПА РФ Оксана Сергеева,
- член Совета ФПА РФ, президент АП Свердловской области Игорь Путинцев.
Данный документ также был единогласно утвержден Советом ФПА РФ.
По вопросу об утверждении Плана мероприятий Федеральной палаты адвокатов Российской Федерации по подготовке Российской Федерации к пятому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег доклад сделал советник ФПА РФ Антон Быков.
Данный план, пояснил он, был разработан в связи с тем, что 8 октября 2025 г. межведомственной рабочей группой, возглавляемой Росфинмониторингом, утвержден план подготовки Российской Федерации к пятому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ, FATF – Financial Action Task Force) – обязательной процедуре, которая будет проводиться несколько лет.
Антон Быков заметил, что в процессе раунда взаимных оценок ФПА РФ является не наблюдателем, а активным участником, она будет:
- представлять доказательства тех сведений, которые подавались в отчетности,
- информировать о том, как адвокатское сообщество способствует борьбе с отмыванием денег,
- осуществлять методическое сопровождение адвокатских палат,
- заниматься формированием единообразной практики контроля и надзора, единообразной дисциплинарной практики.
При разработке плана были учтены требования по соблюдению адвокатской тайны, подчеркнул спикер.
Он обратил внимание присутствующих, что Федеральная палата адвокатов Российской Федерации не является надзорным органом, она лишь обобщает те материалы, которые получает от палат, и на основании этой информации предоставляет материалы для оценки.
Совет ФПА РФ принял решение утвердить план мероприятий.
Текст модели ниже:
1. Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами, оказывающими правовую помощь доверителям, указанную в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее соответственно – Модель оценки рисков, ПОД/ФТ/ФРОМУ), позволяющая отнести деятельность адвокатов (далее – субъекты контроля) к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее соответственно – уровень риска, требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ), применяется при планировании адвокатской палатой субъекта Российской Федерации (далее также – адвокатская палата) в отношении адвокатов контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
2. Оценка уровня риска адвоката осуществляется адвокатской палатой не реже одного раза в квартал на основе параметров присвоения субъектам контроля уровня риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, определенных в таблице 1 к настоящей Модели оценки рисков, и анализа имеющейся в распоряжении адвокатской палаты информации о негативных событиях, имевшихся в деятельности адвоката и свидетельствующих о несоблюдении им требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
3. При оценке уровня риска также учитываются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и секторальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, проводимых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, а также сведения о субъектах контроля, получаемые адвокатской палатой от Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) в порядке, установленном соглашением о взаимодействии.
Таблица 1
к Модели оценки рисков несоблюдения
адвокатами требований законодательства
Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
ПАРАМЕТРЫ ПРИСВОЕНИЯ СУБЪЕКТАМ КОНТРОЛЯ УРОВНЯ РИСКА НЕСОБЛЮДЕНИЯ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ
|
Уровни риска несоблюдения адвокатами |
Субъекты контроля, относящиеся к уровню риска несоблюдения требований законодательства |
|
Высокий |
1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен высокий индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:
– повторное неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; – повторное разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ; – нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; – повторное нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц; – повторное нарушение требования, установленного подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц. 2. Адвокаты, не представляющие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ по вторичному запросу о предоставлении документов и информации. 3. Адвокаты, в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлено повторное несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ |
|
Повышенный |
1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен повышенный индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:
– неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; – разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ; – нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; – нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц; – нарушение требования, установленного подпунктом 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ, в части уделения повышенного внимания операциям с денежными средствами или иным имуществом, осуществляемым иностранными публичными должностными лицами, их родственниками или от имени указанных лиц. 2. Адвокаты, не представившие в надзорный орган (адвокатскую палату субъекта Российской Федерации) документы и сведения для проведения документарной проверки соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. 3. Адвокаты, в отношении которых ранее надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) выявлялось несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ |
| Умеренный | 1. В ходе контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ адвокатская палата выявила, что адвокатом утверждены правила внутреннего контроля с нарушением требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами.
2. Адвокаты, которые не ответили надзорному органу на письменные запросы и уведомления либо в отношении которых надзорным органом (адвокатской палатой субъекта Российской Федерации) получена информация о наличии признаков нарушения требований законодательства в области ПОД/ФТ/ФРОМУ |
| Низкий | Адвокаты, не отнесенные к умеренному, повышенному и высокому риску несоблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Текст документа:
Текст плана:
Утвержден
решением Совета ФПА РФ
от 21 января 2026 г. (протокол № 10)
|
№
|
Мероприятия
|
Срок исполнения
|
Ожидаемый результат
|
Примечание
|
|
|
Оценка рисков |
|||||
| 1 | Принять участие в проведении НОР ОД/ФТ |
В соответствии |
Обеспечена комплексная оценка рисков ОД/ФТ | Р1, Р2, НР4 | |
| 2 | Довести результаты НОР ОД/ФТ/ФРОМУ до адвокатских палат субъектов Российской Федерации |
20 января 2027 г. |
Результаты НОР ОД/ФТ/ФРОМУ доведены до адвокатских палат субъектов Российской Федерации | Р1, НР4 | |
|
Надзорная деятельность |
|||||
| 3 | Обеспечить организацию и проведение СОР ОД/ФТ в секторе адвокатуры |
После проведения |
Проведена СОР ОД/ФТ и одобрена на МВК | НР3, НР4 | |
| 4 | Рассмотреть возможность проведения СОР ФРОМУ с учетом выводов НОР ФРОМУ |
В течение 1 года после проведения НОР, но не позднее августа 2027 г. |
Проведена СОР ФРОМУ и одобрена на МВК | НР3, НР4 | |
| 5 | Обеспечивать применение риск-ориентированного надзора в соответствии с действующими НОР ОД/ФТ/ФРОМУ и СОР |
Постоянно, |
Надзорные меры организованы на основе риск-ориентированного подхода с учетом положений действующих НОР ОД/ФТ/ФРОМУ и СОР | НР3, НР4 | |
| 6 | Обеспечивать применение по итогам надзорных мероприятий эффективных надзорных мер, оказывающих сдерживающее воздействие, в случае выявления в деятельности поднадзорных адвокатов нарушений, в том числе повторных, и недостатков в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ |
Постоянно, |
Применяются эффективные надзорные меры, оказывающие сдерживающее воздействие | НР3, НР4 | |
| 7 | Подготовить предложения по повышению вовлеченности сектора адвокатуры в работу по ПОД/ФТ/ФРОМУ |
15 декабря 2026 г. (письмо в Росфинмониторинг) |
Подготовлены предложения по повышению вовлеченности сектора в работу по ПОД/ФТ/ФРОМУ | НР4 | |
| 8 | Обеспечить выявление контролируемыми адвокатами клиентов, деловых отношений, сделок, продуктов, стран с повышенным риском и применение соразмерных мер |
Ноябрь 2026 г. (письмо в Росфинмониторинг) |
Контролируемые адвокаты выявляют клиентов, деловые отношения, сделки, продукты и страны с повышенными и пониженными рисками и применяют соразмерные меры | НР3, НР4 | |
| 9 | Организовать дополнительную разъяснительную работу и осуществлять взаимодействие с адвокатами – субъектами исполнения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в целях доведения результатов анализа сектора НКО |
Постоянно, |
До контролируемых лиц доводятся результаты анализа сектора НКО | НР4 | |
| 10 | Обеспечить надлежащий контроль (надзор) за замораживанием (блокированием) контролируемых адвокатами денежных средств и иного имущества в рамках международного и внутреннего перечней в течение 24 часов |
Постоянно, |
Обеспечен контроль (надзор) выполнения контролируемыми лицами мер по недопущению обхода лицами, включенными в международный и внутренний перечни, применяемых в отношении них мер замораживания денежных средств и иного их имущества | НР4 | |
|
Организационные мероприятия |
|||||
| 11 | Актуализировать показатели по HP3, НР4 в соответствии с обновленной Методологией ФАТФ и при учете Руководства ФАТФ «Данные и статистика» статистических шаблонов ЕАГ, результатов оценки Российской Федерации по правоохранительному и надзорному блокам, а также с учетом рисков и угроз, выявленных в Национальной оценке рисков ОД/ФТ/ФРОМУ |
Январь 2026 г., |
Актуализация статистических показателей в сфере ПОД/ФТ в соответствии с обновленной Методологией ФАТФ и при учете Руководства ФАТФ «Данные и статистика» статистических шаблонов ЕАГ – с момента утверждения/одобрения статистических шаблонов на 43-й пленарной сессии ЕАГ (с ноября 2025 г.), а также с учетом угроз и рисков ОД/ФТ, определенных НОР 2026 г. – с 2026 г. | ||
| 12 | Сформировать и направить в Росфинмониторинг статистическую отчетность для заполнения показателей HP3, НР4 (с учетом их актуализации) за отчетные периоды 2023–2029 гг. |
Ежегодно, |
Формирование статистики в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ за отчетный период с 2023 по 2029 г. | ||
|
Дополнительные мероприятия |
|||||
| 13 | Организовать проведение адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации мероприятий по расширению форматов позиционирования работы по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ в публичной плоскости (на официальных сайтах палат, в различных мессенджерах, социальных сетях) |
Март 2026 г. |
Проведены мероприятия по расширению форматов позиционирования работы по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ в публичной плоскости (на официальных сайтах палат, в различных мессенджерах, социальных сетях) | ||
| 14 | Провести анализ достаточности механизмов недопуска преступников и их сообщников в адвокатуру (доступ в профессию) |
Апрель 2026 г. |
Проведен анализ достаточности механизмов недопуска преступников и их сообщников в адвокатуру (доступ в профессию), внесены предложения по оптимизации законодательства (при необходимости) | ||
| 15 | Организовать сбор примеров дел (кейсов) с учетом выявленных в ходе НОР ОД/ФТ рисков, примеров применения мер для демонстрации эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в системе адвокатуры Российской Федерации |
Постоянно, |
Собраны примеры дел (кейсов) для демонстрации эффективности системы ПОД/ФТ/ФРОМУ Российской Федерации | НР4 | |
| 16 | Организовать проведение мероприятий по ориентированию поднадзорных адвокатов на применение НОР и СОР, в том числе при выявлении подозрительных операций |
Май 2026 г. |
Проведены мероприятия по ориентированию поднадзорных адвокатов на применение НОР и СОР, в том числе при выявлении подозрительных операций | ||
| 17 | Обеспечить ежеквартальный мониторинг мероприятий, проводимых Федеральной палатой адвокатов Российской Федерации в целях подготовки к пятому раунду взаимных оценок ФАТФ, для оценки их эффективности |
Ежеквартально (начиная с 2026 г.) |
Мониторинг мероприятий в целях подготовки к пятому раунду взаимных оценок ФАТФ проведен | НР4 | |
Источник и фото: ФПА
