Особенности определения и идентификации персон и должностных лиц в терминах.
Идентификация — совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом 115-ФЗ сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.
Клиент — физическое или юридическое лицо (зарегистрированное лицо, эмитент), принимаемое либо находящееся на обслуживании субъекта.
Бенефициарный владелец — физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25% в капитале) клиентом — юридическим лицом либо имеет возможность контролировать действия клиента.
Выгодоприобретатель — лицо, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом.
Российское публичное должностное лицо (РПДЛ) — физическое лицо, замещающее (занимающее) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иной организации, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенную в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации.
К РПДЛ могут быть отнесены в том числе следующие лица (перечень не является исчерпывающим и может быть расширен в соответствии с требованиями действующего законодательства):
- Президент РФ;
- Председатель Правительства РФ;
- Первый заместитель Председателя Правительства РФ;
- Заместитель Председателя Правительства РФ — полномочный представитель Президента РФ в федеральном округе;
- Заместитель Председателя Правительства РФ;
- Заместитель Председателя Правительства РФ — Руководитель Аппарата Правительства РФ;
- Заместитель Председателя Правительства Российской Федерации — Министр промышленности и торговли Российской Федерации;
- Министр РФ — полномочный представитель Президента РФ в федеральном округе;
- Министр РФ — Руководитель Аппарата Правительства РФ;
- Федеральный министр;
- Чрезвычайный и Полномочный Посол РФ (в иностранном государстве);
- Постоянный представитель (представитель, постоянный наблюдатель) РФ при международной организации (в иностранном государстве);
- Председатель Совета Федерации Федерального Собрания;
- Первый заместитель, заместитель Председателя Совета Федерации Федерального Собрания;
- Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания;
- Член комитета (комиссии) Совета Федерации Федерального Собрания;
- Председатель Государственной Думы Федерального Собрания;
- Первый заместитель, заместитель Председателя Государственной Думы Федерального Собрания;
- Руководитель фракции в Государственной Думе Федерального Собрания;
- Председатель, заместитель председателя комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания;
- Член комитета (комиссии) Государственной Думы Федерального Собрания;
- Председатель Конституционного Суда РФ;
- Заместитель Председателя Конституционного Суда РФ;
- Судья Конституционного Суда РФ;
- Председатель Верховного Суда РФ;
- Первый заместитель, заместитель Председателя Верховного Суда РФ;
- Судья Верховного Суда Российской Федерации;
- Генеральный прокурор Российской Федерации;
- Председатель Следственного комитета Российской Федерации;
- Заместитель Председателя Совета Безопасности Российской Федерации;
- Секретарь Совета Безопасности Российской Федерации;
- Уполномоченный по правам человека;
- Уполномоченный при Президенте Российской Федерации по защите прав предпринимателей;
- Руководитель высшего государственного органа исполнительной власти субъекта Российской Федерации;
- Председатель Счетной палаты;
- Заместитель Председателя Счетной палаты;
- Аудитор Счетной палаты;
- Председатель Центрального банка Российской Федерации;
- Председатель Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
- Заместитель Председателя Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
- Секретарь Центральной избирательной комиссии Российской Федерации;
- Член Центральной избирательной комиссии Российской Федерации (замещающий должность на постоянной основе);
- Председатель федерального суда;
- Заместитель Председателя федерального суда;
- Судья федерального суда;
- Генеральный директор Судебного департамента при Верховном Суде Российской Федерации;
- Член Совета федеральной территории «Сириус»;
- Председатель Совета федеральной территории «Сириус»;
- Заместитель председателя Совета федеральной территории «Сириус»;
- Глава администрации федеральной территории «Сириус»;
- Председатель контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус»;
- Заместитель председателя контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус»;
- Аудитор контрольно-счетной палаты федеральной территории «Сириус»;
- Председатель территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной основе);
- Заместитель председателя территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной основе);
- Секретарь территориальной избирательной комиссии федеральной территории «Сириус» (замещающий должность на постоянной основе);
- Председатель Правления Общероссийского общественно-государственного движения детей и молодежи.
Должностное лицо публичной международной организации (ДЛПМО) — международный гражданский служащий или любое физическое должностное лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного публичного ведомства или государственного предприятия от их имени.
Международные организации – организации, созданные официальными политическими соглашениями между их странами-членами, которые имеют статус международных договоров; их существование признается законодательством их стран-членов и они не рассматриваются как резидентские организационные подразделения стран, в которых они размещены. Примеры международных организаций включают ООН и аффилированные международные организации, такие как Международная морская организация; региональные международные организации, такие как Совет Европы, институты Европейского союза, Организацию по безопасности и сотрудничеству в Европе и Организацию американских государств; военные международные организации, такие как НАТО, и экономические организации, такие как Всемирная торговая организация или АСЕАН, и т.д.*
Лица, облеченные общественным доверием, в частности:
- Руководители, заместители руководителей международных организаций, например:
- ООН,
- ОЭСР,
- ОПЕК,
- Олимпийский комитет,
- Всемирный Банк,
- Члены Европарламента;
- Руководители и члены международных судебных организаций, например:
- Суд по правам человека,
- Гаагский трибунал,
- другие.
Иностранное публичное должностное лицо (ИПДЛ) — любое назначаемое или избираемое физическое лицо, занимающее должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства и выполняющее для него какую-либо публичную функцию.
Лица, на которые возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно:
- Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;
- Министры, их заместители и помощники;
- Высшие правительственные чиновники;
- Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция;
- Государственный прокурор и его заместители;
- Высшие военные чиновники;
- Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков;
- Послы;
- Руководители государственных корпораций;
- Члены Парламента или иного законодательного органа.
- Лица, облеченные общественным доверием, в частности:
- Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента;
- Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.).
