8 июля 2025 года Банк России опубликовал проект Указания Банка России «Об установлении квалификационных требований к должностным лицам, ответственным за организацию (реализацию) систем управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита кредитных организаций и отдельных некредитных финансовых организаций, порядка направления в Банк России уведомлений о назначении на должность (временном исполнении обязанностей по должности), освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) отдельных должностных лиц кредитных организаций и отдельных некредитных финансовых организаций, к функциям которых относится организация (реализация) систем управления рисками, внутреннего контроля, внутреннего аудита, реализация правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, форм указанных уведомлений и перечня прилагаемых к ним документов, а также порядка оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».
Документ должен заменить Указание Банка России от 25 декабря 2017 года № 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации».
Проектом учтены нормы Федеральных законов:
- от 08.08.2024 N 275-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О банках и банковской деятельности» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»,
- от 28.12.2024 N 522-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».
Внесены изменения в:
- квалификационные требования к отдельным должностным лицам:
- кредитной организации,
- страховой организации,
- негосударственного пенсионного фонда,
- управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;
- формы уведомлений о назначении на должность (об освобождении от должности):
- лица, ответственного за организацию системы управления рисками пенсионного фонда,
- ревизора страховой организации,
- сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании,
- специального должностного лица некредитной финансовой организации,
а также перечни прилагаемых к ним документов и сведений;
- порядок уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности):
- руководителя службы кредитной организации,
- специального должностного лица кредитной организации.
Указание Банка России вступит в силу с 1 октября 2026 года.
Текст проекта:
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 22 июля 2025 года и могут быть направлены на E-mail:
