17 апреля 2025 года Банк России принял решение аннулировать лицензии «Инвестиционная компания «Питер Траст».
Анулируются лицензии, выданные Акционерному обществу «Инвестиционная компания «Питер Траст» (ОГРН 1079847061150; ИНН 7842350721):
- профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
- брокерской деятельности,
- дилерской деятельности,
- депозитарной деятельности,
- деятельности по управлению ценными бумагами.
В 2024 году «Питер Траст» входила в число крупнейших российских брокеров (по данным «Коммерсанта»).
Организация из Санкт-Петербурга существует 16 лет и входит в топ-20 участников по объему операций на Московской бирже.
В сентябре 2024 года она стала торговым членом Астанинской международной биржи (AIX).
Основанием для принятия указанного решения послужили:
- неоднократные нарушения в течение одного года требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг,
- неисполнение специальных экономических мер, установленных Указом Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах»,
- нарушения требований Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»,
а также неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- нарушения при осуществлении депозитарной деятельности,
- нарушения, связанные с расчетом размера собственных средств,
- нарушения, связанные с расчетом норматива достаточности капитала,
- нарушения, связанные с расчетом норматива краткосрочной ликвидности,
- нарушения, связанные с заполнением и представлением в Банк России отчетности,
- нарушения в части внутреннего учета Общества,
- нарушения в части представления отчетов клиентам,
- нарушения в части системы управления рисками и системы внутреннего контроля,
- нарушения при осуществлении брокерской деятельности,
- неоднократное в течение одного года неисполнение предписаний Банка России.
Кроме того, установлено участие Общества в проведении подозрительных операций с денежными средствами.
Действие лицензий прекращается с 19.08.2025.
Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 18.08.2025.
Со своей стороны компания заявила:
«Общество считает, что данное решение Банка России принято исключительно по формальным признакам, без оценки реального и/или возможного ущерба от выявленных нарушений для российского финансового рынка. С учетом данной позиции Общество проводит консультации с юридической компанией по вопросу возможности и целесообразности обжалования решения Банка России об аннулировании лицензий.
Также сообщаем, что клиенты Общества могут подать поручение на перевод денежных средств, хранящихся на специальном брокерском счете Общества, и ценных бумаг, находящихся на хранении в депозитарии Общества, другому участнику финансового рынка.»
