28 марта 2025 года Росфинмониторинг опубликовал сводные данные доклада «Об осуществлении контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в 2024 году».
| Государственный контроль (надзор) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения | ||
| Федеральная служба по финансовому мониторингу | ||
| Наименование показателей | Поля для ответа | |
| 1. | Количество проведенных профилактических мероприятий — всего, в том числе: | 7550 |
| 1.1. | информирование (количество фактов размещения информации на официальном сайте контрольного (надзорного) органа) | 7 |
| 1.2. | обобщение правоприменительной практики (количество докладов о правоприменительной практике, размещенных на официальном сайте контрольного (надзорного) органа) | 1 |
| 1.3. | меры стимулирования добросовестности (количество проведенных мероприятий) | 0 |
| 1.4. | объявление предостережения | 0 |
| 1.5. | консультирование | 2862 |
| 1.6. | самообследование (количество фактов прохождения самообследования на официальном сайте контрольного (надзорного) органа), из них: | 0 |
| 1.6.1. | количество самообследований, по результатам которых приняты и размещены на официальном сайте контрольного (надзорного) органа декларации соблюдения обязательных требований | 0 |
| 1.7. | профилактический визит, из них: | 0 |
| 1.7.1. | обязательный профилактический визит | 0 |
| 1.7.2. | профилактический визит, не предусматривающий возможность отказа от его проведения | 0 |
| 1.7.3. | профилактический визит по заявлению контролируемого лица | 0 |
| 2. | Количество проведенных контрольных (надзорных) мероприятий — всего, в том числе: | 949 |
| 2.1. | плановых, из них: | 63 |
| 2.1.1. | контрольная закупка, в том числе: | 0 |
| 2.1.1.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.1.2. | мониторинговая закупка, в том числе: | 0 |
| 2.1.2.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.1.3. | выборочный контроль, в том числе: | 0 |
| 2.1.3.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.1.4. | инспекционный визит, в том числе: | 0 |
| 2.1.4.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.1.5. | рейдовый осмотр, в том числе: | 0 |
| 2.1.5.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.1.6. | документарная проверка, в том числе: | 10 |
| 2.1.6.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 9 |
| 2.1.7. | выездная проверка, в том числе: | 53 |
| 2.1.7.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 50 |
| 2.2. | внеплановых, из них: | 0 |
| 2.2.1. | контрольная закупка, в том числе: | 0 |
| 2.2.1.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.2. | мониторинговая закупка, в том числе: | 0 |
| 2.2.2.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.3. | выборочный контроль, в том числе: | 0 |
| 2.2.3.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.4. | инспекционный визит, в том числе: | 0 |
| 2.2.4.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.5. | рейдовый осмотр, в том числе: | 0 |
| 2.2.5.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.6. | документарная проверка, в том числе: | 0 |
| 2.2.6.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 2.2.7. | выездная проверка, в том числе: | 0 |
| 2.2.7.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 3. | Количество контрольных (надзорных) действий, совершенных при проведении контрольных (надзорных) мероприятий, специальных режимов государственного контроля (надзора) — всего, в том числе: | 117 |
| 3.1. | осмотр | 0 |
| 3.2. | досмотр | 0 |
| 3.3. | опрос | 0 |
| 3.4. | получение письменных объяснений | 47 |
| 3.5. | истребование документов, из них: | 70 |
| 3.5.1. | истребование документов, которые в соответствии с обязательными требованиями должны находиться в месте нахождения (осуществления деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений) либо объекта контроля | 70 |
| 3.6. | отбор проб (образцов) | 0 |
| 3.7. | инструментальное обследование | 0 |
| 3.8. | испытание | 0 |
| 3.9. | экспертиза | 0 |
| 3.10. | эксперимент | 0 |
| 4. | Количество проведенных контрольных (надзорных) мероприятий без взаимодействия — всего, в том числе: | 886 |
| 4.1. | выездное обследование, из них: | 0 |
| 4.1.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 4.2. | наблюдение за соблюдением обязательных требований, из них: | 0 |
| 4.2.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 5. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий, проведенных с использованием средств дистанционного взаимодействия | 886 |
| 6. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий, проведенных с привлечением: | 0 |
| 6.1. | экспертных организаций | 0 |
| 6.2. | экспертов | 0 |
| 6.3. | специалистов | 0 |
| 7. | Количество контролируемых лиц, в отношении которых проведены контрольные (надзорные) мероприятия с взаимодействием, специальные режимы государственного контроля (надзора) — всего, в том числе: | 63 |
| 7.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 59 |
| 7.2. | в рамках мониторинга | 0 |
| 7.3. | в рамках постоянного государственного контроля (надзора) | 63 |
| 7.4. | в рамках постоянного рейда | 0 |
| 8. | Количество объектов контроля, в отношении которых проведены контрольные (надзорные) мероприятия с взаимодействием — всего, в том числе: | 0 |
| 8.1. | деятельность, действия (бездействие) граждан и организаций | 0 |
| 8.2. | результаты деятельности граждан и организаций, в том числе продукция (товары), работы и услуги | 0 |
| 8.3. | производственные объекты | 0 |
| 9. | Количество контролируемых лиц, у которых в рамках проведения контрольных (надзорных) мероприятий с взаимодействием, специальных режимов государственного контроля (надзора) выявлены нарушения обязательных требований — всего, в том числе: | 63 |
| 9.1. | субъектов малого и среднего предпринимательства | 59 |
| 10. | Количество объектов контроля, при проведении в отношении которых контрольных (надзорных) мероприятий с взаимодействием, специальных режимов государственного контроля (надзора) выявлены нарушения обязательных требований — всего, в том числе: | 0 |
| 10.1. | деятельность, действия (бездействие) граждан и организаций | 0 |
| 10.2. | результаты деятельности граждан и организаций, в том числе продукция (товары), работы и услуги | 0 |
| 10.3. | производственные объекты | 0 |
| 11. | Количество нарушений обязательных требований (по каждому факту нарушения) — всего, в том числе выявленных в рамках: | 332 |
| 11.1. | контрольных (надзорных) мероприятий с взаимодействием, из них: | 332 |
| 11.1.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 311 |
| 11.2. | контрольных (надзорных) мероприятий без взаимодействия, из них: | 0 |
| 11.2.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 0 |
| 11.3. | специальных режимов государственного контроля (надзора) | 0 |
| 12. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий, специальных режимов государственного контроля (надзора), при проведении которых выявлены нарушения обязательных требований — всего, в том числе: | 63 |
| 12.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 59 |
| 13. | Количество фактов неисполнения предписания контрольного (надзорного) органа | 1 |
| 14. | Количество актов о нарушении обязательных требований, составленных в рамках осуществления специальных режимов государственного контроля (надзора) | 63 |
| 15. | Количество выявленных фактов нарушения обязательных требований, по которым возбуждены дела об административных правонарушениях | 332 |
| 16. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий, по итогам которых по фактам выявленных нарушений назначены административные наказания — всего, в том числе: | 63 |
| 16.1. | в отношении субъектов малого и среднего предпринимательства | 59 |
| 17. | Количество административных наказаний, назначенных по итогам контрольных (надзорных) мероприятий, специальных режимов государственного контроля (надзора) — всего, в том числе по видам наказаний: | 84 |
| 17.1. | конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения | 0 |
| 17.2. | лишение специального права, предоставленного физическому лицу | 0 |
| 17.3. | административный арест | 0 |
| 17.4. | административное выдворение за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства | 0 |
| 17.5. | дисквалификация | 2 |
| 17.6. | административное приостановление деятельности | 2 |
| 17.7. | предупреждение | 15 |
| 17.8. | административный штраф — всего, в том числе: | 65 |
| 17.8.1. | на гражданина | 0 |
| 17.8.2. | на должностное лицо | 35 |
| 17.8.3. | на индивидуального предпринимателя | 6 |
| 17.8.4. | на юридическое лицо | 24 |
| 18. | Общая сумма наложенных административных штрафов (в тыс. руб.) — всего, в том числе: | 4441 |
| 18.1. | на гражданина | 0 |
| 18.2. | на должностное лицо | 661 |
| 18.3. | на индивидуального предпринимателя | 380 |
| 18.4. | на юридическое лицо | 3400 |
| 19. | Общая сумма уплаченных (взысканных) административных штрафов (в тыс. руб.) | 1764 |
| 20. | Количество решений контрольных (надзорных) органов, действий (бездействия) их должностных лиц, которые были обжалованы в рамках досудебного обжалования — всего, в том числе: | 0 |
| 20.1. | оставлены без изменения | 0 |
| 20.2. | отменены, из них: | 0 |
| 20.2.1. | полностью | 0 |
| 20.2.2. | частично | 0 |
| 21. | Количество решений контрольных (надзорных) органов, действий (бездействия) их должностных лиц, которые были обжалованы в рамках досудебного обжалования, и по которым контролируемыми лицами поданы исковые заявления в суд — всего, в том числе: | 0 |
| 21.1. | по которым судом принято решение об удовлетворении заявленных требований | 0 |
| 22. | Количество решений контрольных (надзорных) органов, действий (бездействия) их должностных лиц, результаты которых обжаловались в судебном порядке — всего, в том числе: | 0 |
| 22.1. | в отношении решений (действий), которые не были обжалованы в рамках досудебного обжалования, из них: | 0 |
| 22.1.1. | по которым судом принято решение об удовлетворении заявленных требований | 0 |
| 22.2. | в отношении решений о привлечении контролируемого лица к административной ответственности, из них: | 0 |
| 22.2.1. | по которым судом принято решение об удовлетворении заявленных требований | 0 |
| 23. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), результаты которых были признаны недействительными — всего, в том числе: | 0 |
| 23.1. | по решению суда | 0 |
| 23.2. | по представлению органов прокуратуры | 0 |
| 23.3. | по решению руководителя органа государственного контроля (надзора), муниципального контроля (за исключением отмены в рамках досудебного обжалования) | 0 |
| 24. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), проведенных с грубым нарушением требований к организации и осуществлению государственного контроля (надзора), муниципального контроля, и результаты которых были признаны недействительными и (или) отменены | 0 |
| 25. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), проведенных с нарушением требований законодательства о порядке их проведения, по результатам выявления которых к должностным лицам контрольных (надзорных) органов применены меры дисциплинарного и (или) административного наказания | 0 |
| 26. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), по итогам которых по фактам выявленных нарушений материалы переданы в правоохранительные органы для возбуждения уголовных дел | 0 |
| 27. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), заявленных в проект плана проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий (проверок) на отчетный 2024 год — всего, в том числе: | 0 |
| 27.1. | исключенных по предложению органов прокуратуры | 0 |
| 28. | Количество контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), включенных в утвержденный план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий (проверок) на отчетный 2024 год — всего, в том числе: | 73 |
| 28.1. | включенных по предложению органов прокуратуры | 0 |
| 29. | Количество внеплановых контрольных (надзорных) мероприятий (проверок), заявления о согласовании проведения которых направлялись в органы прокуратуры — всего, в том числе: | 0 |
| 29.1. | по которым получен отказ в согласовании | 0 |
| 29.2. | причины отказа в согласовании (текст до 10000 символов) | 0 |
| 29.3. | меры, предпринятые в целях минимизации отказов в согласовании (текст до 10000 символов) | 0 |
| 30. | Количество объектов контроля, категория риска которых изменена в отчетном периоде — всего, в том числе: | 0 |
| 30.1 | количество объектов контроля, категория риска которых увеличена в отчетном периоде | 0 |
| 30.2 | количество объектов контроля, категория риска которых снижена в отчетном периоде | 0 |
| 31. | Сведения о количестве штатных единиц по должностям, предусматривающим выполнение функций по контролю (надзору), в том числе: | 0 |
| 31.1. | на начало отчетного года, из них: | 73 |
| 31.1.1. | занятых | 63 |
| 31.2. | на конец отчетного года, из них: | 60 |
| 31.2.1. | занятых | 58 |
| 32. | Сведения о цифровизации вида контроля (текст до 10000 символов) | Росфинмониторинг и его территориальные органы используют Единую информационную систему Росфинмониторинга (ЕИС). Информационно-аналитическая составляющая контрольной (надзорной) деятельности реализована через подсистему КСАНД ЕИС (Комплекс средств автоматизации надзорной деятельности), интегрированную с информационными системами других государственных органов (например, ФНС России, Государственной информационной системой о государственных и муниципальных платежах (ГИС ГМП) и Единым порталом государственных и муниципальных услуг). В подсистеме КСАНД реализованы следующие возможности: 1) на основе данных автоматизированной системы дистанционного мониторинга (панель АСДМ в подсистеме КСАНД) для целей применения риск-ориентированного надзора осуществляется ранжирование контролируемых лиц по уровням риска – низкий, умеренный, повышенный, высокий в соответствии с параметрами и алгоритмом, определенными Моделью оценки рисков несоблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ (далее – МОР), утвержденной приказом Росфинмониторинга от 21.12.2022 № 331-дсп, что обеспечивает выбор соответствующего контрольного мероприятия в зависимости от присвоенного контролируемому лицу уровня риска; 2) в 2024 году завершен процесс внедрения МОР в ЕИС Росфинмониторинга и автоматизации алгоритма применения риск-ориентированного подхода; 3) в 2024 году завершен процесс автоматизированного формирования и согласования планов проверок. 4) ведется учет всех мероприятий, проведенных в отношении контролируемых лиц (профилактика, информирование, проверки), их результативность, а также учет данных по процессуальным документам, включая сроки вступления постановлений о назначении административных наказаний в законную силу и уплаты административных штрафов. 5) информация о дебиторской задолженности направляется в ГИС ГМП и, соответственно, на портал Госуслуг (в том числе в целях доведения до плательщиков информации о сроках, в течение которых возможна уплата административных штрафов в размере 50%). Также через Личный кабинет контролируемого лица — информационный ресурс, размещенным на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», доводится риск-оценка, сформированная на основе отдельных параметров исполнения законодательства о ПОД/ФТ, что позволяет контролируемым лицам оперативно устранять признаки нарушений требований законодательства и повышать качество работы в сфере ПОД/ФТ. |
| 33. | Достижение целевых значений всех ключевых показателей (да — 1/ нет — 0) | 1 |
| 34. | Сведения о ключевых показателях вида контроля (по каждому из показателей) (текст до 10000 символов) | Проведение профилактических мероприятий в отношении более 4,2 тысяч контролируемых лиц (7550 мероприятий), позволили обеспечить достижение планируемых показателей эффективности в отчетном периоде: 1. Доля подконтрольных субъектов, имеющих низкий уровень риска неисполнения требований законодательства о ПОД/ФТ, составила 86,2%. 2. Доля подконтрольных субъектов, использующих Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга составила 92,5%. 3. Доля контролируемых лиц, повторно совершивших нарушения в общем количестве контролируемых лиц, в которых выявлены нарушения законодательства в указанной сфере деятельности, за 2024 год составила 4,8% (установленное целевое значение – не более 10%). |
| 35. | Выводы и предложения по итогам организации и осуществления вида контроля (текст до 10000 символов) | 2024 год была продолжена реализация осуществления контроля (надзора) в сфере ПОД/ФТ на основе нормативных актов, принятых в развитие постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 (далее – Полстановление № 219). Вместе с тем в связи с принятием Федерального закона от 28.12.2024 № 522-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 522-ФЗ) и во исполнение пункта 6 Плана-графика подготовки нормативных правовых актов, необходимых для реализации норм Федерального закона от 28 декабря 2024 г. № 522-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного Первым заместителем Председателя Правительства Российской Федерации – Д. В. Мантуровым 21 января 2025 г. № МД-П4-1348, до 30 мая 2025 года запланированы разработка и издание изменений в Постановления № 219. В связи с указанными изменениями также запланировано внесение изменений в Порядок проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу контрольных мероприятий в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденный приказом Росфинмониторинга от 07.09.2022 № 192. В 2024 году реализованы функция направления заявления о снятии с учета через Личный кабинет и другие функциональные возможности. Вместе с тем использование данного алгоритма возможно после завершения разработки и утверждения административного регламента предоставления государственной услуги посредством функционала федеральной государственной информационной системы «Федеральный реестр государственных и муниципальных услуг (функций)». В настоящее время дорабатывается проект постановления Правительства Российской Федерации по изменению структуры административного регламента (письма Минэкономразвития России от 28.01.2025 № 2165-АХ/Д09и от 28.01.2025 № 2165-АХ/Д09и), и Минэкономразвития России проводит модернизацию подсистемы разработки и утверждения административных регламентов предоставления государственных услуг федеральной государственной информационной системы «Федеральный реестр государственных и муниципальных услуг (функций) ФРГУ 3.0»). |
