На рынке услуг по правовому сопровождению деятельности в сфере ПОД/ФТ активизировалась дискуссия по вопросу изменения ПВК.
Так как в январе вышел пакет больших изменений, то проблема актуализировалась.
Вопрос в том, что все ли изменения вносить в ПВК.
ПВК приводятся в соответсвие субъектом 115-ФЗ в случае вступления в силу новых НПА в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, затрагивающих обязанности организаций/индивидуальных предпринимателей по ПОД/ФТ/ФРОМУ по определенным нормативным срокам.
То есть, не все изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ или НПА в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ вызывают новую редакцию или внесение изменений в действующую редакцию ПВК конкретной организации.
Однако чтобы определить целесообразность внесения изменений, нужно иметь достаточно квалифицированных специалистов по ПОД/ФТ.
Внесение каждого изменения имеет объемные последствия:
- после изменения необходимо проведение обучения для группы сотрудников, которые должны обучаться по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- потом нужно оформить журнал обучения или другие ваши документы, в зависимости от ваших Правилах внутреннего контроля, собрать подписи обученных.
Вообщем любые изменения ПВК — это большой объем работы, в том числе и формальной. И не всегда есть время и возможность ее делать.
Поэтому подходить к обновлению ПВК нужно с убеждением, что изменения коснулись именно вашей области деятельности.
В случае ресурсных ограничений по времени или персоналу для анализа НПА целесообразно поручить разработку редакции ПВК профессиональному партнеру по этой теме.
Если компания-партнер реально профессиональна, то она:
- определит на сколько касаются изменения того или иного субъекта Федерального закона № 115-ФЗ,
- может сгруппировать внесение изменений по срокам, чтобы делать меньше оргмероприятий,
- сформулирует какие изменения в какие программы нужно внести.
Сейчас эта услуга на рынке стоит пока не очень дорого, но может экономить много времени.
ДАТЫ БЛИЖАЙШИХ ИЗМЕНЕНИЙ
(для аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов)
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 18 октября 2024 года № 272 «О внесении изменения в пункт 2 Порядка ведения Федеральной службой по финансовому мониторингу сформированного перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, его структуры и формата размещаемой в нем информации, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19 марта 2021 г. № 52»
(для нотариусов)
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2024 года № 333 «Об определении удостоверяемых нотариусом сделок, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7-1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(для всех субъектов ФЗ-115)
Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 октября 2024 года № 275 «О внесении изменений в пункт 1 Особенностей исчисления времени для целей исполнения организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанностей по применению мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и отмене данных мер, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 ноября 2022 г. № 297»
5 февраля 2025 года
(для КПК)
Федеральный закон от 8 августа 2024 года № 254-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»
Федеральный закон от 8 августа 2024 года № 234-ФЗ «О внесении изменений в статьи 59-1 и 91-1 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате»
