В соответствии с планом подготовки нормативных актов Банка России в 2024 году были подготовлены ряд соответствующих нормативно-правовых документов в сфере ПОД/ФТ.
В рамках ретроспективного анализа рекомендуем ознакомиться с выполнением плана-факта.
Нормативные акты, подлежавшие официальному опубликованию и издаваемые во исполнение международных обязательств Российской Федерации и федеральных законов
Планируемое название нормативного акта Банка России и (или) предмет нормативного акта Банка России | Основание | Срок подготовки
(подписание проекта нормативного акта Председателем Банка России) |
Аннотация
(описание актуальности и обоснование предлагаемого нормативного регулирования (предлагаемых изменений в нормативное регулирование), а также описание предмета регулирования нормативного акта Банка России, его основных положений и новелл по сравнению с действующим нормативным регулированием (при их наличии))
|
Прим. |
Нормативный акт Банка России о внесении изменений в Положение Банка России от 23.06.2023 № 795-П «О требованиях к заявлениям, предусмотренным абзацем первым пункта 135 статьи 7 и пунктом 1 статьи 78 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», порядке и сроках рассмотрения межведомственной комиссией таких заявлений и документов и (или) сведений, представленных заявителями, порядке принятия решения по результатам такого рассмотрения, а также порядке сообщения межведомственной комиссией о принятом решении»
|
Абзац первый пункта 135 статьи 7
ФЗ от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
В ред. ФЗ от 10.07.2023 № 298-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»
вступление в силу ФЗ – 01.10.2023 вступление в силу нормы – 01.10.2025
|
III квартал | Нормативный акт разрабатывается с учетом практики применения Положения Банка России от 23.06.2022 № 795-П и изменений в абзаце первом пункта 135 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в ред. ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»).
|
№ 842-П
от 23.09.2024 |
Нормативный акт Банка России об установлении требований к заявлению юридического лица (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций и порядке его рассмотрения Центральным банком Российской Федерации
|
Абзац 2 пункта 11 статьи 78
Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ
В ред. ФЗ от 22.07.2024 № 210-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
вступление в силу ФЗ – 22.07.2024 вступление в силу нормы – 22.07.2024 |
III квартал | Установление требований к заявлению юридического лица (индивидуального предпринимателя), зарегистрированного в соответствии с законодательством Российской Федерации, о пересмотре высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций и порядке его рассмотрения Центральным банком Российской Федерации. | № 6853-У
от 23.09.2024 |
Нормативные акты Банка России, подлежавшие официальному опубликованию
Планируемое название нормативного акта Банка России и (или) предмет нормативного акта Банка России | Срок подготовки
(подписание проекта нормативного акта Председателем Банка России) |
Аннотация
(описание актуальности и обоснование предлагаемого нормативного регулирования (предлагаемых изменений в нормативное регулирование), а также описание предмета регулирования нормативного акта Банка России, его основных положений и новелл по сравнению с действующим нормативным регулированием (при их наличии)) |
Прим. |
Новая редакция Указания Банка России от 15.07.2021 № 5861-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7 и 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
II квартал | Целью нормативного акта является необходимость актуализации содержащихся в преамбуле Указания № 5861-У норм, на основании которых издан указанный нормативный акт Банка России, и содержащихся в Указании № 5861-У ссылок на нормы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений, внесенных Федеральным законом от 28.06.2022 № 219-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»).
|
№ 6905-У
от 21.10.2024 |
Новая редакция Указания Банка России от 17.10.2018 № 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 75 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
II квартал | Целью нормативного акта является необходимость актуализации содержащихся в преамбуле Указания № 4936-У норм, на основании которых издан указанный нормативный акт Банка России, и содержащихся в Указании № 4936-У ссылок на нормы Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с учетом изменений, внесенных Федеральным законом от 28.06.2022 № 219-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и отдельные законодательные акты Российской Федерации»).
|
№ 6904-У
от 21.10.2024 |
Нормативный акт Банка России о внесении изменений в Положение Банка России от 15.10.201 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положение Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
II квартал | Целью нормативного акта является приведение отдельных положений указанных нормативных актов Банка России в соответствие с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» с учетом изменений, внесенных в него Федеральным законом от 28.04.2023 № 165-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в части исключения требования о проведении идентификации бенефициарных владельцев, если клиентами являются религиозные организации, а также юридические лица, которые производят и (или) реализуют предметы религиозного назначения и религиозную литературу и единственными учредителями (участниками) которых являются религиозные организации. | № 6792-У
от 28.06.2024 |
Нормативный акт Банка России о внесении изменений в Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
IV квартал | Целью нормативного акта является дополнение перечней признаков, указывающих на необычный характер операции (сделки), отдельной группой признаков необычных операций, связанных с осуществлением нелегальной деятельности на финансовом рынке. |