25 января 2025 года Банк России разработал и опубликовал проект указания Банка России «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».
Документ готовится в целях реализации предложений структурных подразделений Банка России по изменению отчетности:
- профессиональных участников рынка ценных бумаг,
- организаторов торговли,
- клиринговых организаций.
Проектом указания предусматриваются изменения по отношению к действующему Указанию от 30 сентября 2022 года № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».
Состав отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций дополнен следующими формами:
- отчетностью по форме 0420436 «Сведения о заблокированных ценных бумагах, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах, а также принадлежащих отчитывающейся организации» и Порядком и сроками составления отчета по форме 0420436 «Сведения о заблокированных ценных бумагах, учитываемых депозитарием на счетах депо и иных счетах, а также принадлежащих отчитывающейся организации». Срок 2 представления отчетности по форме 0420436 установлен на ежемесячной основе;
- отчетностью по форме 0420437 «Реестр контрагентов отчитывающейся организации» и Порядком и сроками составления отчета по форме 0420437 «Реестр контрагентов отчитывающейся организации»;
- отчетностью по форме 0420458 «Сведения о маржинальной торговле клиентов, находящихся на брокерском обслуживании» и Порядком и сроками ее составления. Отчетность по форме 0420402 «Сведения об аффилированных лицах организации (индивидуального предпринимателя) и структуре собственности организации» и Порядок и сроки ее составления изложены в новой редакции в связи с унификацией данных об аффилированных лицах некредитных финансовых организаций и лиц, оказывающих профессиональные услуги на финансовом рынке, в том числе изменено наименование отчетности по форме 0420402 на «Сведения об аффилированных лицах профессионального участника рынка ценных бумаг, организатора торговли и клиринговой организации». Из состава отчетности по форме 0420402 исключена дублирующая информация об акционерах (участниках) и структуре собственности в связи с разработкой и внедрением единой формы информации о структуре собственности на основе Положения № 622-П1;
- исключен раздел 11 отчетности по форме 0420401 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» (далее – отчетность по форме 0420401) поскольку Законом № 39-ФЗ и нормативными актами Банка России не установлены квалификационные требования, а также 3 требования к деловой репутации, предъявляемые к лицу, осуществляющему функции главного бухгалтера филиала.
В целях оптимизации регуляторной нагрузки на участников финансового рынка из состава отчетности профессиональных участников исключены:
- отчетность по форме 0420404 «Общие сведения об организации (индивидуальном предпринимателе)» и Порядок и сроки ее составления. При этом отдельные показатели отчетности по форме 0420404 были включены отчетность по форме 0420401;
- отчетность по форме 0420423 «Сведения об учредителях (участниках) организации» и Порядок и сроки ее составления в связи с возможностью получения информации в рамках Положения Банка России № 622-П.
Проект указания разработан взамен Указания Банка России от 30 сентября 2022 года № 6282-У «Об объеме, формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли и клиринговых организаций, а также другой информации».
Планируемая дата вступления в силу – 01.01.2026.
Предложения и замечания по проекту указания, направляемые в рамках публичного обсуждения, принимаются в течение 14 календарных дней.
Ответственное структурное подразделение Банка России – Департамент данных, проектов и процессов.
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 3 февраля 2025 года и могут быть направлены на E-mail: malinovskayaia@cbr.ru
Текст проекта:
