26 ноября 2024 года Генеральная прокуратура Швейцарии (OAG) подал а в Федеральный уголовный суд обвинительное заключение против Banque Lombard Odier & Cie SA и одного из его бывших сотрудников, обвинив их в отмывании денег в особо тяжких формах.
Банк и его бывший сотрудник подозреваются в том, что они сыграли решающую роль в сокрытии доходов «The Office», созданного Гульнарой Каримовой и рассматриваемого OAG как преступная организация.
Помимо самого Lombard Odier аналогичные обвинения выдвинуты бывшему менеджеру по работе с клиентами организации.
Как считают в прокуратуре, именно он мог «сыграть решающую роль» в схеме отмывании денег Гульнары Каримовой.
При этом само расследование в отношении банка ведется с конца 2016 года, но только сейчас прокуратура смогла предъявить обвинения.
Согласно версии следствия, «Офис» был создан только для отмывания денег — он не вел предпринимательскую деятельность и не имел сотрудников. При этом отмытые с его помощью деньги, как считают в прокуратуре, частично были получены в результате коррупции.
Обвинительное заключение касается фактов дела, которые побудили Генеральную прокуратуру Швейцарии (OAG) предъявить обвинительное заключение Гульнаре Каримовой, дочери бывшего президента Республики Узбекистан, и второму обвиняемому перед Федеральным уголовным судом (FCC) 28 сентября 2023 года.
Они обвиняются в участии в преступной организации, известной как «The Office», которая действовала в нескольких странах, и в отмывании в Швейцарии в период с 2005 по 2012 год активов, полученных в результате преступлений, совершенных этой преступной организацией, верховным главой которой, согласно обвинительному заключению OAG, была Гульнара Каримова (см. пресс-релиз от 28 сентября 2023 года).
В этом контексте расследования привели OAG к выводу, что часть денег, отмытых в Швейцарии, могла быть переведена на банковские счета в Banque Lombard Odier & Cie SA (далее «Lombard Odier») в Женеве.
Банк и один из его бывших менеджеров по работе с клиентами, как утверждается, сыграли решающую роль в сокрытии доходов от преступной деятельности «The Office». Поэтому они находятся под уголовным расследованием с декабря 2016 года по подозрению в отмывании денег с отягчающими обстоятельствами. Фаза расследования была завершена подачей обвинительного заключения в FCC. Бывший менеджер по работе с клиентами, работавший в отделе частных клиентов Lombard Odier с 2008 по 2012 год, обвиняется в отмывании денег с отягчающими обстоятельствами в соответствии со статьей 305bis, пунктами 1 и 2 Уголовного кодекса Швейцарии (SCC). Lombard Odier обвиняется в серьезном отмывании денег в соответствии со статьей 305bis, пунктами 1 и 2 SCC в сочетании с корпоративной уголовной ответственностью (статья 102, пункт 2 SCC).
Обвинения, выдвинутые против менеджера по работе с клиентами
Подсудимый, как утверждается, знал Гульнару Каримову и нескольких членов «Офиса» до своей работы в Lombard Odier, в частности, через свою роль члена инвестиционного комитета фонда дочери бывшего президента Республики Узбекистан. После прихода в банк в 2008 году он, как утверждается, поддерживал активные контакты с членами «Офиса» и предлагал свои услуги некоторым из них. В своей роли менеджера по работе с клиентами подсудимый обвиняется в открытии или организации открытия в период с августа 2008 года по август 2012 года девяти банковских счетов «Офиса» в Lombard Odier, предназначенных для получения средств, полученных от преступлений, совершенных этой преступной организацией. Подсудимый, как утверждается, впоследствии управлял этими банковскими счетами, для которых якобы были названы ложные бенефициарные владельцы, и не сообщил об этом в банк, несмотря на то, что знал, что истинным и единственным бенефициарным владельцем средств была Гульнара Каримова. В этом контексте обвиняемый также предположительно ложно описал компанию «The Office» как действующую компанию, зная, что она не вела никакой коммерческой деятельности и не имела сотрудников и была создана преступной организацией исключительно для предоставления законного прикрытия для перевода средств преступного происхождения. Обвиняемый также обвиняется в невыяснении или ложном выяснении или ложном и запоздалом выяснении экономической подоплеки кредитов и дебетов, задействованных в девяти рассматриваемых банковских счетах, и в неинформировании подразделения по контролю за соблюдением, тем самым обойдя обязанность немедленно сообщить об этом вопросе в Управление по отчетности об отмывании денег Швейцарии (MROS). Кроме того, в ноябре 2011 года и июне 2012 года он предположительно позволил неуполномоченному члену «The Office» получить доступ к сейфовой ячейке, связанной с банковским счетом «The Office» в Lombard Odier, и извлечь документы, которые должны были служить законным прикрытием для обоснования денежных переводов, или перенести все документы в другую сейфовую ячейку.
Согласно обвинительному заключению OAG, обвиняемый знал, что средства, переведенные на девять упомянутых банковских счетов, были получены в результате преступной деятельности «The Office», в частности, от актов коррупции в узбекском секторе телекоммуникаций. В этом контексте он, как утверждается, предпринял действия, направленные на воспрепятствование установлению происхождения, отслеживанию и конфискации активов, которые, как он знал, были доходами от преступлений. Действия, в которых обвиняется обвиняемый, представляют собой преступление отмывания денег с отягчающими обстоятельствами в соответствии со статьей 305bis, пунктами 1 и 2 SCC.
Обвинения, выдвинутые против банка
OAG утверждает, что Lombard Odier не соблюдал стандарты по борьбе с отмыванием денег и собственные внутренние руководящие принципы при открытии и управлении девятью банковскими счетами, о которых идет речь. В частности, расследование выявило недостатки в идентификации и повторной идентификации бенефициарных владельцев банковских счетов, о которых идет речь, обязанности проводить дополнительную проверку деловых отношений с высоким уровнем риска, принятия и ежегодного обзора деловых отношений с политически значимыми лицами (PEP), обязанности выявлять и прояснять сделки с высоким уровнем риска и внутренней организации банка.
По крайней мере с 2008 по 2012 год программа Lombard Odier по борьбе с отмыванием денег была якобы несовершенной в ряде аспектов, в результате чего повторяющиеся и постоянные акты отмывания денег, совершенные сотрудником, ответственным за девять банковских счетов «The Office», не могли быть ни предотвращены, ни обнаружены. В этом контексте банк, как утверждается, не принял всех надлежащих и необходимых организационных мер для предотвращения совершения тяжких преступлений, связанных с отмыванием денег, в банке. Поэтому ему предъявлено обвинение в отмывании денег с отягчающими обстоятельствами в соответствии со статьей 305bis, пунктами 1 и 2 SCC, в сочетании с корпоративной уголовной ответственностью (статья 102, пункт 2 SCC).
Презумпция невиновности применяется к обвиняемому до вынесения окончательного решения. С этого момента FCC в Беллинцоне будет нести исключительную ответственность за предоставление дальнейшей информации. В соответствии с действующей процедурой OAG представит свои выводы в ходе слушаний в Федеральном уголовном суде.
Источник: Прокуратура Щвейцарии
