Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110″ вступает в силу 20 ноября 2020 г. за исключением подпункта «д» пункта 17 изменений.
Приказ вносит изменения в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом № 115-ФЗ.
Изменения в целом направлены на приведение Инструкции в соответствии с изменениями в Федеральный закон №1 15-ФЗ, связанные с добавлением в число субъектов закона новых субъектов, добавлением новых кодов видов организаций и иных кодов.
Уточнен порядок удаления ранее представленного и принятого Росфинмониторингом ФЭС. Организация, индивидуальный предприниматель, лицо представляют удаляемое ФЭС целиком, имеющее значение показателя «Вид сообщения» — «4 — удаление записи», с указанием в показателе «Дополнительные сведения» причин удаления ФЭС. При этом в показателях «Номер записи в ФЭС» и «Дата ФЭС» удаляемого сообщения указываются номер и дата первично представленного ФЭС, а в показателе «Дата исправления/замены записи/удаления записи» указывается дата представления удаляемого сообщения.».
Инструкция дополнена положениями о представлении информации о случаях отказа
в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом, об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом».
Субъектам Федерального закона №115-ФЗ (кроме НФО) необходимо провести обучение в форме дополнительного инструктажа в сроки, установленные правилами внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и зафиксировать факт проведения такого обучения.
