22 ноября 2024 года Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила трем брокерам-дилерам обвинения в подаче неверных отчетов о подозрительной деятельности (SAR).
Это брокеры:
- Webull Financial LLC,
- Lightspeed Financial Services Group LLC,
- Paulson Investment Company, LLC.
Отчеты не содержали важной и обязательной информации.
Брокеры согласились выплатить в целом $275 тыс. в качестве гражданских штрафов, чтобы урегулировать обвинения SEC.
«Отчеты о подозрительной деятельности играют жизненно важную роль в обеспечении безопасности наших рынков, а неспособность брокеров-дилеров включать необходимую информацию для объяснения подозрительных транзакций лишает правоохранительные и регулирующие органы ценных и своевременных разведданных, подрывая саму цель SAR», — сказал директор регионального офиса SEC в Денвере Джейсон Берт.
«Сегодняшние случаи подтверждают важность соблюдения применимых правил и рекомендаций, касающихся подачи SAR».
СПРАВОЧНО:
SAR (отчёт о подозрительной активности) — это документ, который финансовые учреждения подают при обнаружении или подозрении на незаконную деятельность.
Цель SAR — сообщать о действиях, которые могут указывать на отмывание денег, мошенничество, финансирование терроризма или другие финансовые преступления.
SAR подаётся в Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN) — подразделение Министерства финансов США. Финансовое учреждение несёт ответственность за подачу отчёта в течение 30 дней о любой активности по счёту, которую оно сочтёт подозрительной или необычной.
В SAR включается подробная информация о подозрительной деятельности, такая как личности вовлечённых физических или юридических лиц, характер подозрительной транзакции или поведения, соответствующие суммы и причины, по которым деятельность считается подозрительной.
Клиент не уведомлён о том, что в отношении его учётной записи было подано SAR. Раскрытие информации клиенту или непредставление SAR-заявления может привести к суровым наказаниям как для отдельных лиц, так и для организаций.
