С 4 октября 2024 года обсуждается проект нового документа Банка России в части квалификационных требований к СДЛ финансовых организаций..
Проект указания «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками (должностному лицу, ответственному за реализацию системы управления рисками), контролеру (руководителю службы внутреннего контроля), руководителю службы внутреннего аудита финансовой организации, ревизору (руководителю ревизионной комиссии) страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц, сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также о порядке оценки Банком России соответствия перечисленных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации» находится в стадии обсуждения.
Дата начала независимой антикоррупционной экспертизы: 4 октября 2024 г.
Дата окончания независимой антикоррупционной экспертизы: 10 октября 2024 г.
Длительность проведения независимой антикоррупционной экспертизы 7
Адрес электронной почты для получения заключений по результатам проведения антикоррупционной экспертизы expert@mail.cbr.ru
Почтовый адрес для получения заключений по результатам проведения антикоррупционной экспертизы 107016, Москва, ул. Неглинная, д. 12, к. В, Банк России
Ответственный за разработку проекта Панова Анастасия Максимовна
Электронный адрес для отправки своих предложений panovaam@mail.cbr.ru
Контактный телефон ответственного лица 8 (495) 771-43-07
Текст проекта:
Обращаем внимание на описание квалификационных требований к должностным лицам финансовой организации в области внутреннего контроля:
1.1. Лицо при назначении на должность
-
руководителя службы внутреннего аудита,
-
руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации,
-
руководителя службы управления рисками,
-
руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, через который иностранный банк осуществляет деятельность на территории Российской Федерации (далее при совместном упоминании соответственно – филиал иностранного банка и руководитель службы филиала иностранного банка),
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.1.1. Иметь высшее образование.
1.1.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года осуществления функций единоличного исполнительного органа кредитной организации, иностранного банка,
его заместителя, главного бухгалтера кредитной организации, иностранного банка, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, иностранного банка, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, руководителя, его заместителя, главного бухгалтера филиала иностранного банка;
не менее двух лет осуществления функций руководителя (его заместителя) службы внутреннего контроля или службы внутреннего аудита кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, или руководителя службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, либо руководителя подразделения кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, филиала иностранного банка по одному из следующих направлений: осуществление банковских операций, управление рисками, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы внутреннего контроля или службы внутреннего аудита кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, или службы внутреннего контроля филиала иностранного банка, либо подразделения кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, филиала иностранного банка по одному из следующих направлений: осуществление банковских операций, управление рисками, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее двух лет в качестве руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля
(внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее двух лет опыта участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности кредитных организаций в составе аудиторской организации, сведения о которой внесены в реестр аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациями на финансовом рынке (далее – реестр ОЗОФР).
1.2. Лицо при назначении на должность
руководителя службы управления рисками кредитной организации
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.2.1. Иметь высшее образование по специальности и (или) направлению подготовки высшего образования, относящемуся к одной из следующих укрупненных групп специальностей и (или) направлений подготовки высшего образования: «Математика и механика», «Компьютерные и информационные науки», «Физика и астрономия», «Информатика и вычислительная техника», «Информационная безопасность», «Электроника, радиотехника и системы связи», «Фотоника, приборостроение, оптические и биотехнические системы и технологии», «Электро- и теплоэнергетика», «Ядерная энергетика
и технологии», «Машиностроение», «Физико-технические науки
и технологии», «Техника и технологии наземного транспорта», «Авиационная и ракетно-космическая техника», «Аэронавигация и эксплуатация авиационной и ракетно-космической техники», «Техника и технологии кораблестроения и водного транспорта», «Управление в технических системах» «Нанотехнологии и наноматериалы» или «Экономика
и управление». При наличии высшего образования по иной специальности
и (или) направлению подготовки высшего образования необходимо иметь дополнительное профессиональное образование в области управления рисками.
1.2.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года осуществления функций единоличного исполнительного органа кредитной организации, иностранного банка,
его заместителя, главного бухгалтера кредитной организации, иностранного банка, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, иностранного банка, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации, руководителя, его заместителя, главного бухгалтера филиала иностранного банка;
не менее двух лет в качестве руководителя (его заместителя) службы управления рисками кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, филиала иностранного банка, либо руководителя подразделения кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, филиала иностранного банка по одному из следующих направлений: осуществление банковских операций, внутренний контроль, внутренний аудит, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности);
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы управления рисками кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, филиала иностранного банка, либо подразделения кредитной организации, филиала кредитной организации, иностранного банка, ответственного за осуществление банковских операций, внутренний контроль, внутренний аудит, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности);
не менее двух лет осуществления функций руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и оценки системы управления рисками, Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и оценки системы управления рисками, Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала.
1.3. Лицо при назначении на должность
ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации (далее – ревизор страховой организации)
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.3.1. Иметь высшее образование.
1.3.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года в качестве единоличного исполнительного органа субъекта страхового дела, его заместителя, главного бухгалтера субъекта страхового дела, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа субъекта страхового дела, руководителя, главного бухгалтера филиала страховой организации, руководителя, его заместителя, лица, на которое возложена обязанность по ведению бухгалтерского учета, филиала иностранной страховой организации;
не менее двух лет осуществления функций внутреннего аудитора (руководителя (его заместителя) службы внутреннего аудита) субъекта страхового дела, либо руководителя подразделения субъекта страхового дела по одному из следующих направлений: осуществление страховой деятельности, ревизионной деятельности, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы внутреннего аудита субъекта страхового дела, либо подразделения субъекта страхового дела по одному из следующих направлений: осуществление страховой деятельности, ревизионной деятельности, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее двух лет осуществления функций руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансового рынка либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее двух лет опыта участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности субъектов страхового дела, в составе аудиторской организации, сведения о которой внесены в реестр ОЗОФР.
1.4. Лицо при назначении должностного лица, ответственного
за реализацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за реализацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда (далее – фонд),
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.4.1. Иметь высшее образование по специальности и (или) направлению подготовки высшего образования, относящемуся к одной из следующих укрупненных групп специальностей и (или) направлений подготовки высшего образования: «Математика и механика», «Компьютерные и информационные науки», «Физика и астрономия», «Информатика и вычислительная техника», «Информационная безопасность», «Электроника, радиотехника и системы связи», «Фотоника, приборостроение, оптические и биотехнические системы и технологии», «Электро- и теплоэнергетика», «Ядерная энергетика и технологии», «Машиностроение», «Физико-технические науки и технологии», «Техника и технологии наземного транспорта», «Авиационная и ракетно-космическая техника», «Аэронавигация и эксплуатация авиационной и ракетно-космической техники», «Техника и технологии кораблестроения и водного транспорта», «Управление в технических системах» «Нанотехнологии и наноматериалы» или «Экономика
и управление». При наличии высшего образования по иной специальности
и (или) направлению подготовки высшего образования необходимо иметь дополнительное профессиональное образование в области управления рисками.
1.4.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года осуществления функций единоличного исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного юридического лица, осуществляющего
в соответствии со своим личным законом вид деятельности, аналогичный виду деятельности, указанному в пункте 10 части первой статьи 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – иностранный негосударственный пенсионный фонд), его заместителя, главного бухгалтера кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, руководителя, его заместителя, главного бухгалтера филиала фонда;
не менее двух лет осуществления функций руководителя (его заместителя) службы управления рисками (должностного лица, ответственного за реализацию (организацию) системы управления рисками) кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, либо руководителя подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации или иностранного негосударственного пенсионного фонда по одному из следующих направлений: осуществление деятельности на финансовом рынке, внутренний аудит, внутренний контроль, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности);
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы управления рисками кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, либо подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации
или иностранного негосударственного пенсионного фонда по одному из следующих направлений: осуществление деятельности на финансовом рынке, внутренний аудит, внутренний контроль, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности);
не менее двух лет осуществления функций руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и оценки системы управления рисками, Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и оценки системы управления рисками, Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного с осуществлением соответствующего функционала.
1.5. Лицо при назначении на должность
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) фонда
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.5.1. Иметь высшее образование.
1.5.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года осуществления функций единоличного исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, его заместителя, главного бухгалтера кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, руководителя, его заместителя, главного бухгалтера филиала фонда;
не менее двух лет осуществления функций контролера (руководителя (его заместителя) службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя (его заместителя) службы внутреннего аудита) кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, либо руководителя подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда по одному из следующих направлений: осуществление деятельности на финансовом рынке, ревизионной деятельности, управление рисками, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы внутреннего аудита, службы внутреннего контроля кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда, либо подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного негосударственного пенсионного фонда по одному из следующих направлений: осуществление деятельности на финансовом рынке, управление рисками, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее двух лет осуществления функций руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее двух лет опыта участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитной финансовой организации в составе аудиторской организации, сведения о которой внесены в реестр ОЗОФР.
1.6. Лицо при назначении на должность
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании
и в течение всего периода осуществления функций по этой должности (включая временное исполнение обязанностей) должно соответствовать следующим квалификационным требованиям.
1.6.1. Иметь высшее образование.
1.6.2. Иметь опыт работы, соответствующий одному из следующих условий, общей продолжительностью:
не менее одного года осуществления функций единоличного исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранного юридического лица, осуществляющего в соответствии со своим личным законом вид деятельности, аналогичный виду деятельности, указанному в пункте 2 части первой статьи 761 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – иностранная управляющая компания), его заместителя, главного бухгалтера кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании, руководителя, его заместителя, главного бухгалтера филиала управляющей компании;
не менее двух лет осуществления функций контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании, либо руководителя подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании по одному из следующих направлений: осуществление деятельности на финансовом рынке, управление рисками, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности), правовое обеспечение деятельности;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) службы внутреннего аудита, службы внутреннего контроля кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании, либо подразделения кредитной организации, некредитной финансовой организации, иностранной управляющей компании, ответственного за осуществление деятельности на финансовом рынке, ведение бухгалтерского учета (составление бухгалтерской (финансовой) отчетности) или правовое обеспечение деятельности;
не менее двух лет осуществления функций руководителя подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществление внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного
с осуществлением соответствующего функционала;
не менее трех лет опыта работы специалистом (сотрудником) подразделения, связанного с вопросами методологии и осуществления внутреннего контроля (внутреннего аудита), Банка России или федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление регулирования, контроля и (или) надзора в сфере финансовых рынков либо связанного с осуществлением соответствующего функционала;
не менее двух лет опыта участия в проведении аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитной финансовой организации в составе аудиторской организации, сведения о которой внесены в реестр ОЗОФР.
Требования к деловой репутации, предусмотренны:
для руководителя службы кредитной организации, руководителя службы филиала иностранного банка и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в кредитной организации или филиале иностранного банка в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – пунктом 1 части первой статьи 16 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», абзацем пятнадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (для специального должностного лица);
для ревизора страховой организации и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в страховой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма
и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – пунктом 61 статьи 321 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года № 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации», абзацем пятнадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
(для специального должностного лица);
для должностного лица, ответственного за реализацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за реализацию системы управления рисками) фонда,
и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в фонде в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – пунктом 3 статьи 62 Федерального закона от 7 мая 1998 года № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», абзацем пятнадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (для специального должностного лица);
для сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании, и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – пунктом 9 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», абзацем пятнадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (для специального должностного лица);
для специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в микрофинансовой компании в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – частью 1 статьи 41-1 Федерального закона от 2 июля 2010 года № 151-ФЗ «О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях», абзацем пятнадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Квалификационным требованиям, предусмотренным:
- для должностного лица финансовой организации, за исключением специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, – главой 1 настоящего Указания;
- для специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения – абзацем тринадцатым пункта 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма».
Финансовая организация обязана представить в Департамент информацию об изменении сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации, путем направления указанной анкеты с измененными анкетными данными (далее – анкета с изменениями). В анкете с изменениями должны быть указаны фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) лица, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего
его личность, страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) лица (при наличии) и измененные анкетные данные лица. К анкете
с изменениями должны быть приложены документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица.
Анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Департамент в соответствии с правилами, предусмотренными главой 2 настоящего Указания, не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации (за исключением случая, указанного в абзаце третьем настоящего пункта).
В случае, предусмотренном пунктом 2.7 настоящего Указания, анкета с изменениями и документы, подтверждающие изменение анкетных данных лица, направляются финансовой организацией в Департамент одновременно с уведомлением о временном исполнении обязанностей по должностям либо не позднее десяти рабочих дней со дня изменения сведений о лице, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации (если указанные сведения изменились после направления уведомления о временном исполнении обязанностей по должностям).
Департамент рассматривает документы, полученные в соответствии с пунктами 2.1, 2.2, 2.4, 2.5, 2.7 и 3.2 настоящего Указания, в течение 30 дней со дня их регистрации в Банке России.
В случае представления финансовой организацией неполного комплекта документов, прилагаемых к уведомлениям финансовой организации,
и (или) в случае представления финансовой организацией документов, оформленных с нарушением требований, предусмотренных настоящим Указанием, и (или) в случае выявления несоответствия сведений, содержащихся в указанных уведомлениях и документах, информации, имеющейся в распоряжении Банка России, Департамент в течение 15 рабочих дней со дня получения им уведомления финансовой организации, информации об изменении сведений, содержащихся в анкете должностного лица финансовой организации, или документов, предусмотренных пунктом 2.2 настоящего Указания, направляет такой финансовой организации в соответствии с порядком взаимодействия запрос о представлении необходимых документов. В данном случае течение срока, предусмотренного абзацем первым настоящего пункта, приостанавливается до даты, указанной
в запросе о представлении необходимых документов.
Финансовая организация должна в срок, предусмотренный в запросе о представлении необходимых документов, направить в Банк России запрашиваемые документы или сведения в соответствии с порядком взаимодействия.
Документы, предусмотренные пунктами 3.2 и 3.4 настоящего Указания, должны быть:
- оформлены в соответствии с требованиями, предусмотренными абзацем вторым пункта 2.3 настоящего Указания (если документы составлены
на иностранном языке); - направлены в Департамент с учетом правил, установленных пунктом 2.6 настоящего Указания.
