2 сентября 2024 года заместитель начальника Управления федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Федеральной пробирной палаты Ю.В. Раджапова направила письмо всем участникам рынка ДМДК.
Федеральная пробирная палата напоминает об ответственности за несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.
1. За правонарушения в сфере ПОД/ФТ в части организации и (или) осуществления внутреннего
контроля, в том числе за отсутствие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, правил
внутреннего контроля, специального должностного лица, непроведение процедуры
идентификации, а также за нарушение установленных порядка и сроков представления
информации в Росфинмониторинг (часть 1 статьи 15.27 КоАП РФ) участнику оборота ДМДК
назначается предупреждение, если совершено впервые.
В случае, когда правонарушение ранее было совершено – штраф на должностных лиц в размере
от 10 тыс. до 30 тыс. рублей; на юридическихлиц — от 50 тыс. до 100 тыс. рублей.
Решение о назначении штрафа или предупреждения принимается должностным лицом Федеральной
пробирной палаты.
2. За непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях либо недостоверных
сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю (часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ)
предусмотрен штраф на должностных лиц в размере от 30 тыс. до 50 тыс. рублей; на юридических
лиц — от 200 тыс. до 400 тыс. рублей или приостановление деятельности на срок до шестидесяти
суток.
Решение о размере штрафа или замене штрафа предупреждением принимается судом.
3. За непредставление или нарушение срока представления документов при проведении
проверки, а также неисполнение предписания (часть 3статьи 15.27 КоАП РФ) предусмотрен
штраф на должностных лиц в размере от 30 тыс. до 50 тыс. рублей или дисквалификация на срок
от одного года до двух лет; на юридических лиц — от 700 тыс. до 1 млн рублей или
административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Решение о назначении наказания принимается судом.
Индивидуальный предприниматель несет административную ответственность как юридическое лицо.
Должностные лица — это не только директор, но и те сотрудники организации (ИП), которые участвуют в выявлении операций/сделок, в предоставлении отчетности в Росфинмониторинг.
Текст письма:
